A.對于2007年8月1日至2009年1月1日之間建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機構(gòu)應(yīng)于2009年年底完成等級劃分工作
B.對于2007年8月1日以前建立了業(yè)務(wù)關(guān)系，且2007年8月1日后沒有再建立新業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機構(gòu)應(yīng)于2011年年底完成等級劃分工作
C.對于2009年1月1日以后建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)關(guān)系建立后的10個工作日內(nèi)完成等級劃分工作
D.法人金融機構(gòu)應(yīng)將本機構(gòu)的客戶風險等級劃分工作計劃報人民銀行備案
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A.100
B.200
C.300
D.500
A.50
B.100
C.150
D.200
A.1萬美元
B.5萬美元
C.10萬美元
D.20萬美元
A.單筆或者當日累計人民幣交易50萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支。
B.法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣200萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)。
C.自然人銀行賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉(zhuǎn)。
D.交易一方為自然人、單筆或者當日累計等值1萬美元以上的跨境交易。
A.單邊累計
B.雙邊累計
C.單邊或雙邊累計
D.累計
A.李四于6月4日先后向中國銀行西九路支行存入現(xiàn)金9萬、7萬、5萬元
B.以李四為法人的好鑫晴公司于6月4日在工商銀行西山路支行從其銀行賬戶向個體戶王五銀行賬戶轉(zhuǎn)賬18萬美元
C.劉丙于6月4日在農(nóng)業(yè)銀行王齊支行從其個人賬戶向李四個人賬戶轉(zhuǎn)賬20萬元
D.張三于6月4日在農(nóng)業(yè)銀行幸福支行從其個人賬戶向宋六個人賬戶轉(zhuǎn)賬30萬元
A.定期存款到期后，不直接提取或者劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機構(gòu)開立的另一戶名下的另一賬戶。
B.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的定期存款。
C.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機構(gòu)開立的另一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款。
D.定期存款到期后，直接提取或者劃轉(zhuǎn)。
A.只提交大額交易報告
B.只提交可疑交易報告
C.匯總提交大額交易報告和可疑交易報告
D.分別提交大額交易報告和可疑交易報告
A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標準。
B.金融機構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進行的債券交易
C.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付。
D.提前償還貸款，與其財務(wù)狀況明顯不符
A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.公安機關(guān)
C.檢察機關(guān)
D.國務(wù)院反洗錢行政主管部門
最新試題
根據(jù)《反洗錢法》，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
（）是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責任人，對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。
為高風險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)（）的批準或授權(quán)。
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內(nèi)容（）。
各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn)，每年至少（）次；針對新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個月內(nèi)至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。
金融機構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處（）罰款。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關(guān)報告。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種（）。