A、是否存在通過(guò)銷售或購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品方式調(diào)節(jié)監(jiān)管指標(biāo)，進(jìn)行監(jiān)管套利
B、是否存在將理財(cái)產(chǎn)品與其他產(chǎn)品進(jìn)行捆綁銷售
C、是否明確理財(cái)業(yè)務(wù)的管理部門
D、是否存在通過(guò)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行利益輸送
E、是否存在挪用客戶認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回資金

A、是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理政策、措施有效性的唯一手段
B、是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程有效性的唯一手段
C、是強(qiáng)化內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)管控的重要手段
D、是強(qiáng)化內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)管控的有效工具
E、是內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行自我修正和自我完善的基本過(guò)程

A、法律事務(wù)部門為履職需要是否可以查閱機(jī)構(gòu)任何有關(guān)文件、資料及財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等
B、為履職需要是否能依法向有關(guān)員工調(diào)查情況、收集證據(jù)
C、對(duì)機(jī)構(gòu)或員工違反法律、法規(guī)的行為，是否可提出糾正意見和建議
D、各部門和分支機(jī)構(gòu)是否重視法律意見，對(duì)法律事務(wù)崗出具的審查意見或建議是否能接受或落實(shí)
E、管理層是否重視法律意見，當(dāng)法律意見與業(yè)務(wù)發(fā)展沖突時(shí)，能否做到合規(guī)優(yōu)先

A、法律事務(wù)管理部門/崗位是否參與業(yè)務(wù)部門的重大規(guī)章制度與操作規(guī)程的審核，防范制度的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B、法律事務(wù)管理部門/崗位是否審核新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)
C、對(duì)外簽署具有法律效力的文件是否經(jīng)法律事務(wù)管理部門/崗位進(jìn)行審查并出具意見
D、是否建立格式合同保管、使用制度并執(zhí)行；生效的合同是否集中歸檔保管
E、是否建立相關(guān)制度明確合同起草、審查、對(duì)外簽訂的流程及相關(guān)要求

A、是否建立法律風(fēng)險(xiǎn)提示制度
B、是否建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
C、是否建立年度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度
D、是否建立法律風(fēng)險(xiǎn)咨詢管理規(guī)定
E、是否建立、健全授權(quán)審批制度