A、《反洗錢法》
B、《金融機構反洗錢規(guī)定》
C、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《金融機構報告涉嫌恐怖融資可疑交易報告管理法》
E、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

A、按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的；
B、按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C、違反保密規(guī)定，泄露有關信息的；
D、拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的

A、《反洗錢工作管理》
B、《客戶風險等級劃分標準管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

A、被列入國家有關部門發(fā)布的與洗錢及恐怖活動相關的黑名單的；
B、中國人民銀行要求期貨公司協(xié)助調查或予以關注的；
C、在日常交易監(jiān)控中被報送可疑交易的；
D、資產或交易行為與客戶的身份、財務狀況、經營業(yè)務等明顯不符的

A、媒體披露存在洗錢行為或與其關聯(lián)的個人或機構存在洗錢行為的；
B、在客戶開戶或身份重新識別過程中，身份證件信息存在不對應、不完整、不規(guī)范、虛假、失效等情形的；
C、客戶在日常交易監(jiān)控中被發(fā)現(xiàn)存在類似可疑交易特征，經核查為正常的；
D、客戶實際控制多個賬戶，但無合理解釋的；

A.培訓
B.宣傳
C.業(yè)務檢查
D.工作調研

A、核對客戶身份證件或證明文件
B、回訪客戶
C、實地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實

A、識別客戶身份
B、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
C、核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
D、登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。

A、客戶短期內將資金分散存入、集中轉出或集中存入、分散轉出資金帳戶。
B、客戶長期不進行或少量進行期貨交易，其資金帳戶卻發(fā)生大量的現(xiàn)金收付。
C、開戶后短期被大量進行期貨交易，然后迅速銷戶。
D、長期不進行期貨交易的客戶突然在短期內原因不明地頻繁進行期貨交易，而且資金量巨大。

A、可疑交易崗作為甄別可疑交易的業(yè)務部門。當發(fā)現(xiàn)有可疑交易時，應于發(fā)現(xiàn)當日書面向公司合規(guī)審查部報告。
B、經合規(guī)審查部分析確認為可疑交易的，由該機構填寫《期貨業(yè)金融機構可疑交易報告表》。經公司負責人簽字后，以書面形式和電子文檔形式向反洗錢監(jiān)測分析中心上報。
C、對于業(yè)務部門報告后，經公司合規(guī)審查部分析認定為非可疑交易的交易，公司對此設立專門的檔案，以備核查。
D、反洗錢工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護。