問答題

【論述題】2006年2月21日，某支行營業(yè)部由于減員和分流等原因人員緊張，支行就安排經(jīng)濟上有前科的肖某到營業(yè)部做票據(jù)交換員兼前臺記賬員，2007年3月11日－25日，肖某利用臨時到人民醫(yī)院上門收款機會，采取收款不入賬的辦法，挪用人民醫(yī)院現(xiàn)金28萬元。利用人民醫(yī)院要求代傳遞銀企對賬單的機會，私刻工行對帳專用章和客戶財務(wù)印章制造虛假對帳單，制造了銀企對賬相符的假象。請指出該行違反了哪些相關(guān)規(guī)定？

答案：（1）違反進崗標(biāo)準(zhǔn)，會計操作規(guī)程明確規(guī)定，凡有劣跡、有前科的人員，不得安排在會計工作崗位；不得安排到一線業(yè)務(wù)部門工作。<...

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【論述題】某人民檢察院受理民事債務(wù)糾紛案，持有縣級相關(guān)的法律文書和執(zhí)法人員的居民身份證，來工行查詢被告人的個人儲蓄存款，銀行經(jīng)辦人員對人民檢察院出具的相關(guān)證件審核無誤后，給予辦理了查詢。經(jīng)查被告人有定期儲蓄存款5萬元，人民檢察院出具"協(xié)助凍結(jié)通知書"要求凍結(jié)。次日，人民檢察院又來到銀行出具了人民檢察院的判決書、定期儲蓄存單和相關(guān)的法律文書，執(zhí)法人員居民身份證，要求以提取現(xiàn)金方式扣劃該筆存款，銀行經(jīng)辦員審核無誤后，按檢察院的扣劃要求辦理了扣劃手續(xù)。請分析該行上述處理有何違規(guī)之處并說明原因？

答案：違規(guī)之處：
（1）銀行經(jīng)辦員在受理查詢和凍結(jié)扣劃時沒有索要、審核執(zhí)法人員的工作證、執(zhí)行公務(wù)證。
（2...

【簡答題】某營業(yè)網(wǎng)點營業(yè)經(jīng)理班中因有急事需離崗，遂將權(quán)限卡、個人名章交由網(wǎng)點主任，并囑咐網(wǎng)點主任要認真負責(zé)，做好授權(quán)工作及班后結(jié)賬工作。這種做法是否正確？如不正確請指出錯在何處？按規(guī)定應(yīng)如何辦理？

答案：（1）這種做法錯誤。
（2）違反了個人名章必須本人使用，不得交他人使用的規(guī)定。違反了嚴(yán)禁將權(quán)限卡轉(zhuǎn)交他人使用的...