多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》規(guī)定,商業(yè)銀行內(nèi)部控制要素()。

A.內(nèi)部控制環(huán)境
B.風險識別與評估
C.內(nèi)部控制措施
D.信息交流與反饋
E.監(jiān)督評價與糾正


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2.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》規(guī)定,商業(yè)銀行高級管理層對內(nèi)部控制所承擔的責任是()。

A.高級管理層負責制定內(nèi)部控制政策,對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估
B.負責執(zhí)行董事會決策;負責建立識別、計量、監(jiān)測并控制風險的程序和措施
C.負責建立和完善內(nèi)部組織機構(gòu),保證內(nèi)部控制的各項職責得到有效履行
D.負責保證商業(yè)銀行建立并實施充分而有效的內(nèi)部控制體系

3.多項選擇題根據(jù)《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定,金融機構(gòu)辦理貸款業(yè)務,不得有下列()行為。

A.向關(guān)系人發(fā)放信用貸款
B.向關(guān)系人發(fā)放擔保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件
C.違反規(guī)定提高或者降低利率以及采用其他不正當手段發(fā)放貸款
D.違反銀行監(jiān)管部門規(guī)定的其他貸款行為

4.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定,金融機構(gòu)辦理存款業(yè)務,不得有下列()行為。

A.擅自提高利率或者變相提高利率,吸收存款
B.明知或者應知是單位資金,而允許以個人名義開立賬戶存儲
C.擅自開辦新的存款業(yè)務種類
D.吸收存款不符合中國人民銀行規(guī)定的客戶范圍、期限和最低限額
E.違反規(guī)定為客戶多頭開立賬戶

5.多項選擇題《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定的紀律處分,包括警告、記過()。

A.記大過
B.降級
C.撤職
D.留用察看
E.開除

最新試題

根據(jù)《商業(yè)銀行法》規(guī)定,商業(yè)銀行依法開展業(yè)務,不受任何單位和個人的干涉,實行()方針。

題型:多項選擇題

如果乙考慮到與甲的朋友關(guān)系而打算放棄對甲的抵押權(quán),并將這一情況通知了丙、丁,丙、丁表示反對,則下列說法正確的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于乙的抵押權(quán)存續(xù)期間和丙丁的保證期間的說法正確的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《擔保法》規(guī)定,當事人對保證方式?jīng)]有約定或者約定不明確的,按照連帶責任保證承擔保證責任

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行法》規(guī)定,商業(yè)銀行的經(jīng)營原則是()

題型:多項選擇題

該辦事機構(gòu)房屋占用范圍內(nèi)的國有土地使用權(quán)是否要一并設定抵押?()

題型:單項選擇題

根據(jù)《湖南省內(nèi)部審計辦法》規(guī)定,縣級以上人民政府審計機關(guān)負責指導和監(jiān)督本*行政區(qū)域內(nèi)的內(nèi)部審計工作,履行下列()職責。

題型:多項選擇題

甲公司與銀行之間的房屋抵押合同中記載的抵押房屋為8間,而抵押登記簿中記載的抵押房屋為10間,銀行實現(xiàn)抵押權(quán)應以()為準。

題型:單項選擇題

根據(jù)《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定,金融機構(gòu)辦理貸款業(yè)務,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

被審計單位對審計機關(guān)作出的其他審計決定不服的,可以向本級人民政府提請裁決,也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

題型:判斷題