多項選擇題開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)指()

A.基金登記
B.存管
C.清算
D.交收
E.交易


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1.多項選擇題基金清算小組成員由下列哪些人員組成()

A.基金發(fā)起人、管理人、托管人
B.具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師
C.基金持有人
D.具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師
E.中國證監(jiān)會指定的人員

2.多項選擇題募集期結(jié)束,封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%時,基金發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任:()

A.承擔(dān)全部募集費用
B.30天內(nèi)將所募集資金退還基金投資人
C.30天內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資
D.30個工作日內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基
E.30個工作日內(nèi)將所募集資金產(chǎn)生的金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款利息退還基金投資人

3.多項選擇題基金契約的主要內(nèi)容包括()

A.基金設(shè)立與基金投資目標(biāo)
B.基金投資決策
C.基金信息披露
D.基金終止規(guī)定
E.基金當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

4.多項選擇題按基金運作不同階段的身份和性質(zhì),基金發(fā)起人可以歸類為()

A.基金投資人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金監(jiān)管人
E.基金登記人

5.多項選擇題出現(xiàn)下列哪些情況時,基金管理人將被取消管理資格()

A.規(guī)定比例的投資人要求更換
B.托管人要求更換
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求更換
D.基金管理人解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)
E.所管理的基金資產(chǎn)縮水幅度達(dá)到20%以上

6.多項選擇題申請開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)符合下列條件()

A.設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的部門
B.有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C.有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)
D.有安全、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的
E.必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行

7.多項選擇題我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,基金持有人應(yīng)當(dāng)履行下列哪些義務(wù)()

A.遵守基金契約
B.交納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用
C.承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任
D.不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動等
E.出席或者委派代表出席基金持有人大會

8.多項選擇題公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是()

A.上市交易資格不同.公司型基金不可上市交易,契約型基金可上市交易
B.法律形式不同.公司型基金是依《公司法》或相關(guān)法律成立的,具有法人資格;契約型基金不具有法人資格,是虛擬公司
C.投資者的地位不同.公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東,可以參加股東大會,行使股東權(quán)利,契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)
D.贖回特征不同.公司型基金不可自由贖回,契約型基金可以自由贖回托管機(jī)構(gòu)不同.公司型基金無須托管,契約型基金必須具備托管人

9.多項選擇題我國基金業(yè)發(fā)展歷程中,出現(xiàn)過一些公司型基金,下列哪些屬于公司型基金()

A.武漢證券投資基金
B.深圳南山風(fēng)險投資基金
C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金
D.天驥基金
E.藍(lán)天基金

10.多項選擇題關(guān)于雨傘基金,下列哪些說法是正確的()

A.母基金之下可以設(shè)立若干個子基金
B.各子基金獨立進(jìn)行投資決策
C.投資者可以根據(jù)需要在子基金之間轉(zhuǎn)換,無需支付轉(zhuǎn)換費用
D.目前中國國內(nèi)沒有雨傘基金
E.目前國內(nèi)的系列基金即屬雨傘基金