多項選擇題基金管理公司在董事會中引進一定比例的獨立董事主要目的在于（）

A.在制度上制衡大股東的力量
B.監(jiān)督公司經(jīng)營層嚴格履行契約承諾，強化內(nèi)控機制
C.切實保護基金投資者的合法權益
D.提高投資決策水平提高管理水平


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1.多項選擇題從公司股權結(jié)構(gòu)來看，我國基金管理公司可大致分為以下幾種（）

A.隸屬于保險公司的基金管理公司
B.隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司
C.由國內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司
D.獨立存在、私人持股的基金管理公司
E.由發(fā)起人股東采取平均持股形式設立的基金管理公司

2.多項選擇題基金管理公司收取的管理費和基金業(yè)績報酬直接取決于（）。

A.所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模
B.基金投資取得的業(yè)績
C.基金管理公司對基金資產(chǎn)的運作和管理能力
D.對基金持有人提供的產(chǎn)品及相關服務
E.基金管理公司投入的資本金規(guī)模

3.多項選擇題開放式基金的注冊登記業(yè)務指（）

A.基金登記
B.存管
C.清算
D.交收
E.交易

4.多項選擇題基金清算小組成員由下列哪些人員組成（）

A.基金發(fā)起人、管理人、托管人
B.具有從事證券法律業(yè)務資格的律師
C.基金持有人
D.具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師
E.中國證監(jiān)會指定的人員

5.多項選擇題募集期結(jié)束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準規(guī)模的80％時，基金發(fā)起人應承擔下列責任：（）

A.承擔全部募集費用
B.30天內(nèi)將所募集資金退還基金投資人
C.30天內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資
D.30個工作日內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基
E.30個工作日內(nèi)將所募集資金產(chǎn)生的金融機構(gòu)同業(yè)存款利息退還基金投資人

6.多項選擇題基金契約的主要內(nèi)容包括（）

A.基金設立與基金投資目標
B.基金投資決策
C.基金信息披露
D.基金終止規(guī)定
E.基金當事人的權利與義務

7.多項選擇題按基金運作不同階段的身份和性質(zhì)，基金發(fā)起人可以歸類為（）

A.基金投資人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金監(jiān)管人
E.基金登記人

8.多項選擇題出現(xiàn)下列哪些情況時，基金管理人將被取消管理資格（）

A.規(guī)定比例的投資人要求更換
B.托管人要求更換
C.監(jiān)管機構(gòu)要求更換
D.基金管理人解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)
E.所管理的基金資產(chǎn)縮水幅度達到20%以上

9.多項選擇題申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務的機構(gòu)，應當符合下列條件（）

A.設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的部門
B.有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務的專業(yè)人員
C.有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡
D.有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的
E.必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行

10.多項選擇題我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金持有人應當履行下列哪些義務（）

A.遵守基金契約
B.交納基金認購款項及規(guī)定的費用
C.承擔基金虧損或者終止的有限責任
D.不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動等
E.出席或者委派代表出席基金持有人大會