單項(xiàng)選擇題在招募說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（），并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。

A.三年以上七年以下有期徒刑
B.五年以下有期徒刑或者拘役
C.三年以下有期徒刑或者拘役
D.三年以上十年以下有期徒刑


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3.單項(xiàng)選擇題公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定積金。

A.百分之五
B.百分之十
C.百分之五至百分之十
D.沒(méi)有規(guī)定

4.單項(xiàng)選擇題當(dāng)公司法定公積金累積額為公司（）的百分之五十以上的，可不再提取。

A.注冊(cè)資本
B.凈資產(chǎn)
C.總資產(chǎn)
D.股東權(quán)益

6.單項(xiàng)選擇題法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。

A.百分之一以上百分之五以下
B.所買賣股票等值以下
C.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
D.一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下

8.多項(xiàng)選擇題在基金管理人中，專業(yè)理財(cái)包括這樣一些內(nèi)容（）。

A.各類證券信息的收集、分析和追蹤
B.對(duì)基金資金調(diào)度運(yùn)用的監(jiān)督和管理
C.各種證券組合方案的研究、模擬和調(diào)整
D.市場(chǎng)操作由專業(yè)人員盯盤(pán)、下達(dá)指令和操盤(pán)

9.多項(xiàng)選擇題證券投資基金在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展中的作用，主要通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)。

A.推進(jìn)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的進(jìn)一步提高
B.推進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)一步資本化、證券化
C.推進(jìn)社會(huì)資源配置的進(jìn)一步市場(chǎng)化
D.推進(jìn)社會(huì)分工的進(jìn)一步深化

10.多項(xiàng)選擇題在實(shí)踐過(guò)程中，制度機(jī)制涉及證券投資的方方面面，其中（）是很需要的。

A.權(quán)益維護(hù)
B.信息披露
C.公平公平
D.強(qiáng)化監(jiān)管