多項選擇題對證券投資基金的監(jiān)管主要包括()。

A.對基金管理公司的監(jiān)管
B.對基金托管人的監(jiān)管
C.對證券投資基金行為的監(jiān)管
D.對基金投資欠的監(jiān)管


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1.多項選擇題基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會報送()。

A.監(jiān)察稽核報告
B.公司財務(wù)和自有資金運用情況報告
C.基金持有人名冊
D.基金運作報告

2.多項選擇題基金托管人需定期向中國證監(jiān)報送()。

A.監(jiān)察稽核報告
B.公司財務(wù)和自有資金運用情況報告
C.基金持有人名冊
D.對基金管理公司的監(jiān)督報告

4.多項選擇題公司可以解散情形有()。

A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定其他解散事由出現(xiàn)時
B.股東會決議解散
C.因公司合并或者分立需要解散的
D.公司違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉

5.多項選擇題我們《公司法》規(guī)定公司應(yīng)當在每一會計年度制作的財務(wù)會計報告包括()。

A.資產(chǎn)負債表
B.損益表
C.財務(wù)狀況變動表
D.利潤分配表

6.多項選擇題在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為有()。

A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
C.挪用客戶所委托買賣客戶上的證券或者客戶賬戶上的資金
D.私自買賣客戶賬戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券

7.多項選擇題禁止任何人以()獲取不正當利率或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。

A.通過單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券交易量
C.以自己的交易對象,進行不轉(zhuǎn)發(fā)所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價格或者證券交易量
D.低價買進,高價賣出

8.多項選擇題我們《證券法》規(guī)定,()為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員
B.持有公司百分之一以上股份的股東
C.發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員
D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對證券交易進行管理的其它人員