單項(xiàng)選擇題證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國證監(jiān)會(huì)提出申請時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近（）年的財(cái)務(wù)報(bào)告。

A.1
B.2
C.3
D.4


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1.單項(xiàng)選擇題我們《開放式證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，開放式基金由（）設(shè)立。

A.基金持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金發(fā)起人

2.多項(xiàng)選擇題優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好的問題有（）。

A.建立股東會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)理層之間的合理制衡機(jī)制
B.強(qiáng)化基金管理公司、基金托管人、基金發(fā)起人之間的制約機(jī)制
C.建立健全的內(nèi)部控制機(jī)制及制度，尤其是開放式基金的制約機(jī)制
D.優(yōu)化包括資本市場體系、監(jiān)管水平、法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部體系

3.多項(xiàng)選擇題全面系統(tǒng)、切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是（）。

A.一線崗位實(shí)行雙人、雙責(zé)、雙職
B.相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡
C.內(nèi)部稽核部門對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋
D.會(huì)計(jì)部門對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

4.多項(xiàng)選擇題公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括（）。

A.全面性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.實(shí)時(shí)性原則

5.多項(xiàng)選擇題公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循的原則包括（）。

A.健全性原則
B.獨(dú)立性原則
C.相互制約原則
D.成本效益原則

6.多項(xiàng)選擇題《證券投資基金行業(yè)公約》規(guī)定禁止的行為有（）。

A.從事內(nèi)幕交易
B.發(fā)布基金的廣告宣傳
C.從業(yè)人員為自己或他人買賣股票
D.貶損同行

7.多項(xiàng)選擇題基金管理公司董事會(huì)審議（）時(shí)，須經(jīng)三分之二的獨(dú)立董事同意方可生效。

A.基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易
B.基金管理公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬
C.基金管理公司租用基金專用交易席位
D.基金管理公司聘請或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

8.多項(xiàng)選擇題監(jiān)事會(huì)可以行使的職權(quán)包括（）。

A.檢查公司財(cái)務(wù)
B.提議召開臨時(shí)股東會(huì)
C.當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事經(jīng)理予以糾正
D.制定公司的具體規(guī)章

9.多項(xiàng)選擇題有限責(zé)任公司總經(jīng)理的職權(quán)包括（）。

A.制定公司的基本管理制度
B.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作
C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

10.多項(xiàng)選擇題我們《公司法》規(guī)定，（）屬于董事會(huì)可以行使的職權(quán)。

A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
C.制定公司的基本管理制度
D.決定監(jiān)事會(huì)人選