單項(xiàng)選擇題（）指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行


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1.多項(xiàng)選擇題下列是審批制缺陷的是（）

A.降低效率，孳生腐敗
B.既檢查文件的內(nèi)容又檢查文件的形式，難度很大
C.強(qiáng)調(diào)政府一面，容易造成對市場的漠視
D.甄別了虛假的信息

2.多項(xiàng)選擇題基金信息披露的定期報(bào)告包括（）。

A.年度報(bào)告
B.中期報(bào)告
C.基金投資組合報(bào)告
D.基金凈值報(bào)告

3.多項(xiàng)選擇題基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓時(shí)，受讓方擬成為第一大股東的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）

A.實(shí)收資本不少于三億元
B.經(jīng)營狀況良好，無不良記錄
C.屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司
D.最近三年連續(xù)盈利
E.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于基金管理公司發(fā)起設(shè)立的“好人舉手”制度，其主要原則是（）

A.基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立
B.基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立
C.符合《證券投資基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請材料外，還應(yīng)當(dāng)按要求做好有關(guān)工作
D.申請人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于12個(gè)月
E.受理基金管理公司的設(shè)立申請前，中國證監(jiān)會將向證券交易所

6.多項(xiàng)選擇題我國基金監(jiān)管的手段包括（）

A.法律手段
B.政治手段
C.行政手段
D.經(jīng)濟(jì)手段
E.教育手段

7.多項(xiàng)選擇題基金監(jiān)管目標(biāo)中，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指（）

A.基金管理機(jī)構(gòu)及其它相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí)，監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)盡量減輕危機(jī)對整個(gè)市場造成的沖擊
B.要求基金管理機(jī)構(gòu)滿足資本充足率和一定的運(yùn)營條件以及其他謹(jǐn)慎要求
C.要求投資者將風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)限制在能力范圍之內(nèi)，并且監(jiān)控過度的風(fēng)險(xiǎn)行為
D.基金管理機(jī)構(gòu)倒閉時(shí)客戶可以免遭損失或者整個(gè)系統(tǒng)免受牽連
E.完全消除風(fēng)險(xiǎn)

8.多項(xiàng)選擇題下列哪些文件屬基金定期報(bào)告（）

A.公開說明書
B.年度報(bào)告
C.中期報(bào)告
D.投資組合報(bào)告
E.基金資產(chǎn)凈值公告

9.多項(xiàng)選擇題基金托管人的信息披露義務(wù)有（）

A.將基金契約報(bào)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)
B.復(fù)核基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告
C.復(fù)核開放式基金公開說明書
D.編制并公告臨時(shí)報(bào)告書
E.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會和中國人民銀行

10.多項(xiàng)選擇題通過強(qiáng)制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時(shí)和充分地公開，可以消除下列問題（）

A.逆向選擇
B.道德風(fēng)險(xiǎn)
C.基金投資風(fēng)險(xiǎn)
D.基金價(jià)格波動性
E.基金折價(jià)現(xiàn)象