單項選擇題資本市場最主要的功能是（）。

A.為國有企業(yè)改革融資
B.財富創(chuàng)造
C.價格發(fā)現(xiàn)
D.資源配置


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1.單項選擇題對于一個理性的資本市場，（）。

A.有一部分人是被強迫參加交易的
B.客觀上承認(rèn)超越市場的外在優(yōu)勢
C.不支持非正常利潤
D.某些條件下，允許有一部分人破壞市場公平

2.單項選擇題證券投資管理過程中需要遵循的最基本、最重要的原則是（）。

A.誠實信用原則
B.投資分散原則
C.風(fēng)險收益匹配原則
D.合法合規(guī)原則

3.多項選擇題基金管理公司在基金的運作和管理中通常會遭遇的風(fēng)險有（）。

A.信托風(fēng)險
B.流動性風(fēng)險
C.戰(zhàn)略風(fēng)險
D.產(chǎn)品風(fēng)險
E.業(yè)務(wù)風(fēng)險

4.多項選擇題基金的監(jiān)察稽核工作應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.獨立性原則
B.公正性原則
C.效率優(yōu)先原則
D.不得越權(quán)原則

5.多項選擇題基金公司實行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是（）。

A.揭示基金運作中的潛在風(fēng)險
B.評估公司內(nèi)部控制的合法性和有效性
C.評估基金經(jīng)理的工作業(yè)績
D.維護基金持有者的權(quán)益

6.多項選擇題下列有關(guān)事項必須經(jīng)基金最高權(quán)力機關(guān)討論通過的包括（）。

A.更換基金管理人
B.修改基金契約
C.變更基金類型
D.延長基金期限
E.提前終止基金

7.多項選擇題風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)是（）。

A.制定風(fēng)險控制政策
B.監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策
C.對基金的投資組合進行風(fēng)險評估，提出風(fēng)險控制意見
D.對既定風(fēng)險所造成的損失提出有關(guān)補償?shù)膮⒖挤桨?/p>

8.單項選擇題調(diào)查門禁制度的執(zhí)行情況屬于（）的監(jiān)察稽核。

A.資訊管制
B.內(nèi)部管理
C.投資決策
D.公司財務(wù)管理

9.單項選擇題基金公司的下列部門中，與基金投資沒有直接關(guān)系的是（）。

A.交易部
B.綜合管理部
C.研究部
D.投資決策委員會

10.單項選擇題在基金管理公司的各內(nèi)部機構(gòu)中，（）擁有對總體投資事務(wù)的決策權(quán)。

A.基金持有人大會
B.董事會
C.基金總經(jīng)理
D.投資決策委員會