多項選擇題證券經(jīng)紀人和自營商的區(qū)別包括（）。

A.經(jīng)紀人代理客戶執(zhí)行訂單并取得傭金
B.經(jīng)紀人自己也持有交易證券的頭寸
C.自營商在不同市場中承擔不同的責任
D.自營商為自已買賣證券，獲取投資收益


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1.多項選擇題一般來說，以股票和債券為代表的金融資產(chǎn)的二級市場交易可以在（）的交易場所進行。

A.證券交易所
B.場外市場
C.私人設立的交易系統(tǒng)
D.經(jīng)授權的某些電子交易系統(tǒng)

2.多項選擇題成熟的貨幣市場為短期資金的投資以及頭寸的調劑提供了大量高流動性的投資渠道，其中包括短期國債，還包括（）。

A.商業(yè)票據(jù)
B.銀行承兌匯票
C.存款憑證
D.回購協(xié)議
E.股票期權

3.多項選擇題一種債券的信用等級越高，則（）。

A.發(fā)行人的違約風險越低
B.發(fā)行人的違約風險越高
C.籌集資金的成本較低
D.籌集資金的成本較高

4.多項選擇題如果按照發(fā)行人進行劃分，債券可以分為國家債券，以及（）。

A.地方政府債券
B.公司債券
C.其他機構債券
D.外國債券

5.多項選擇題按照交易的金融產(chǎn)品，金融市場可以劃分為（）。

A.股票市場
B.債券市場
C.貨幣市場
D.資本市場
E.期貨期機市場

6.多項選擇題證券投資管理人在進行投資管理業(yè)務之前，必須了解（）。

A.金融市場的資產(chǎn)構成
B.金融市場的結構
C.金融市場的交易機制
D.金融市場的投機成本

8.單項選擇題下同哪一項是負債金額確定但償還時間不確定的（）。

A.定期存款
B.人壽保險合同
C.浮動利率債券
D.汽車保險保單

9.單項選擇題資產(chǎn)管理人要想滿足客戶的投資要求，必須（）。

A.了解客戶的特征和真實需要
B.什么都聽從客戶的
C.自身擁有優(yōu)秀的投資分析水平
D.充分分析市場走勢，把握市場熱點

10.單項選擇題在證券資產(chǎn)管理中，承擔最終投資結果的是（）。

A.投資管理人
B.資產(chǎn)管理人
C.市場
D.客戶