A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券,也可是一只證券的部分或全部
B.一般情況下,當(dāng)日買(mǎi)入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管,但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單
D.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù),可向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司查詢(xún)轉(zhuǎn)托管不成功的原因
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A.上市公司股東人數(shù)
B.股利分配方案中送股比例
C.股東的持股數(shù)
D.股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額
A.O4國(guó)債(10)
B.05國(guó)債(4)
C.05國(guó)債(1)
D.05國(guó)債(3)
A.政府債券
B.中央銀行債券
C.企業(yè)債券
D.金融債券
A.質(zhì)押金
B.保證金
C.保證券
D.質(zhì)押券
A.高于該價(jià)位的買(mǎi)人申報(bào)全部成交
B.低于該價(jià)位的賣(mài)出申報(bào)半數(shù)成交
C.與該價(jià)位相同的買(mǎi)方申報(bào)全部成交
D.與該價(jià)位相同的賣(mài)方申報(bào)全部成交
A.權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T(mén)日16:00
B.對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán),中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對(duì)付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C.對(duì)于權(quán)證交易,中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司作為共同對(duì)手方,實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)
D.結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收
A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
B.不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益
C.不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息
D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
A.資金的貸出方暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán),從而獲得融資方的證券抵押權(quán),并于回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券,收回融出資金并獲得一定利息
B.證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式
C.證券的持有方以持有的證券作抵押,獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán),期滿(mǎn)后則需歸還借貸的資金,并按約定支付一定的利息
D.一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為
A.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與客戶(hù)債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況
B.當(dāng)客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與客戶(hù)債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶(hù)補(bǔ)足擔(dān)保物
C.當(dāng)客戶(hù)不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物,維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí),及時(shí)向客戶(hù)發(fā)送平倉(cāng)通知,并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)
D.證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕
A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu),交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定()。
我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有()。
信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為()。
關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說(shuō)法,正確的是()。
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的()。
目前,上海證券交易所用于國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種有()。
對(duì)送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括()。
證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。
2000年以后,我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)()形式。
上市債券有三種交易形式,即()。