單項(xiàng)選擇題證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（）。

A、確定投資目標(biāo)
B、信息管理
C、資產(chǎn)配置
D、投資選擇
E、風(fēng)險(xiǎn)管理


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1.單項(xiàng)選擇題證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（）。

A、合規(guī)性原則
B、誠(chéng)實(shí)信用原則
C、合理性原則
D、投資分散化原則

2.單項(xiàng)選擇題在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。

A、2億元人民幣
B、3億元人民幣
C、4億元人民幣
D、1億元人民幣

3.單項(xiàng)選擇題在我國(guó)，基金發(fā)起人不包括（）。

A、證券公司
B、信托投資公司
C、基金管理公司
D、金融咨詢公司

4.單項(xiàng)選擇題基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（）來(lái)保存。

A、基金托管人
B、基金發(fā)起人
C、基金管理人
D、基金清算小組

5.單項(xiàng)選擇題基金變更不包括（）。

A、封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金
B、封閉式基金清算
C、封閉式基金擴(kuò)募
D、封閉式基金續(xù)期

6.單項(xiàng)選擇題開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.證券公司
D.擔(dān)保公司

7.單項(xiàng)選擇題我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行（）。

A、溢價(jià)發(fā)行
B、折價(jià)發(fā)行
C、平價(jià)發(fā)行
D、面值發(fā)行

8.單項(xiàng)選擇題基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（）。

A、1/4
B、1/3
C、1/2
D、1/5

9.單項(xiàng)選擇題基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（）。

A、2人
B、3人
C、4人
D、5人

10.單項(xiàng)選擇題基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄的保存年限在（）。

A、10年以上
B、20年以上
C、15年以上
D、5年以上