A、法律
B、行政法規(guī)
C、部門規(guī)章
D、其他規(guī)定
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你可能感興趣的試題
A、由該金融機構(gòu)承擔未履行客戶身份識別義務的責任
B、由第三方承擔未履行客戶身份識別義務的責任
C、由雙方共同承擔責任
D、雙方皆不承擔責任
A、反洗錢行政主管部門
B、偵查機關(guān)
C、海關(guān)上級部門
D、被查人
A、2007年1月1日起
B、2007年3月1日起
C、2008年1月1日起
D、2008年3月1日起
A.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》
B.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》
C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》
D.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補充報送通知書》
A.5日
B.10日
C.1日
D.2日
A.中國人民銀行或其分支機構(gòu)反洗錢工作人員
B.被談話人
C.單位負責人
D.部門負責人
A.《反洗錢法》
B.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C.《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D.《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
E.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易保存管理辦法》
A.國務院有關(guān)部門、機構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
B.司法機關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
C.聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單
D.中國人民銀行要求關(guān)注的其他恐怖組織、恐怖分子嫌疑人名單
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
A、中國證券監(jiān)督管理委員會
B、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
C、中國保險監(jiān)督管理委員會
D、中國人民銀行
最新試題
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調(diào)高其洗錢風險等級。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
反洗錢報告機構(gòu)應于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。