多項(xiàng)選擇題突發(fā)性金融事件足以導(dǎo)致理財(cái)產(chǎn)品非正常終止或本金出現(xiàn)較大損失的，包括（）

A.單只理財(cái)產(chǎn)品的凈值連續(xù)3個(gè)月低于投資成本的80%，且虧損情況無明顯改善的趨勢(shì)
B.單只理財(cái)產(chǎn)品合同約定的提前終止條件被觸發(fā)，造成到期價(jià)值低于投資成本的80%
C.理財(cái)產(chǎn)品的投資交易對(duì)手或其他信用關(guān)聯(lián)方發(fā)生重大信用違約事件，可能會(huì)造成理財(cái)產(chǎn)品重大虧損
D.由于上述因素導(dǎo)致的流動(dòng)性緊張，影響產(chǎn)品正式兌付


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1.多項(xiàng)選擇題理財(cái)業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括（）

A.日常監(jiān)控
B.事件分析
C.制定應(yīng)急方案
D.媒體發(fā)布

3.多項(xiàng)選擇題如合作機(jī)構(gòu)在公司治理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)管理等方面存在以下任何一類情形，總行投資理財(cái)部應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)退出程序，調(diào)整合作機(jī)構(gòu)名單（）

A.被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)勒令停業(yè)整頓
B.股東存在虛假出資、抽逃或變相抽逃資本，或挪用公司客戶資產(chǎn)等行為
C.由于經(jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)事件、重大損失、面臨重組或正處于重組階段
D.公司發(fā)生重大違法、違規(guī)行為，受到監(jiān)管部門的處罰

4.多項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)加強(qiáng)理財(cái)投資合作機(jī)構(gòu)名單制管理，總行投資理財(cái)部應(yīng)對(duì)擬開展合作機(jī)構(gòu)的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)概況、公司內(nèi)控管理等材料進(jìn)行收集，包括（）

A.擬合作機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況
B.經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、金融許可證和組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件
C.擬合作機(jī)構(gòu)最新一期財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表及其附注）以及審計(jì)報(bào)告
D.客戶股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東介紹及出資情況介紹

5.多項(xiàng)選擇題擬合作金融機(jī)構(gòu)如存在以下情形，銀行不得納入合作名單（）

A.主要監(jiān)管指標(biāo)不符合中國(guó)人民銀行和有關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定
B.目前被中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)勒令停業(yè)整頓
C.股東存在虛假出資、抽逃或變相抽逃資本，或挪用公司客戶資產(chǎn)等行為
D.由于經(jīng)營(yíng)不善面臨重組或正處于重組階段