A.收集代理機構的充分信息，以全面了解代理機構的業(yè)務性質，并通過公開信息判斷代理機構的信譽和監(jiān)管質量，包括是否因洗錢或恐怖融資遭受調(diào)查或監(jiān)管
B.評估代理機構的反洗錢與反恐怖融資控制制度
C.在建立新的代理業(yè)務關系之前，獲得高級管理層的批準
D.明確規(guī)定每個機構的相應職責
E.關于“過路賬戶”“，確信代理行已對可以直接使用委托行賬戶的客戶實施客戶盡職調(diào)查，確信代理行能夠應委托行要求提供其通過客戶盡職調(diào)獲取的有關信息
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A.建立適當?shù)娘L險管理系統(tǒng)，以確定客戶或受益所有人是否為政治公眾人物
B.獲得高級管理層的批準方可建立（或維持現(xiàn)有）業(yè)務關系
C.采取合理措施確定其財產(chǎn)和資金來源
D.對業(yè)務關系進行強化的持續(xù)監(jiān)測
A.賭場
B.不動產(chǎn)中介
C.貴金屬和寶石交易商
D.律師、公證人、其他獨立法律專業(yè)人士及會計師
E.信托和公司服務提供商
A.發(fā)生重大風險事件、違規(guī)事件或存在重大風險隱患，造成惡劣社會影響的
B.在評級期間違反反洗錢法律法規(guī)情節(jié)嚴重，且未積極整改致使反洗錢合規(guī)狀況持續(xù)惡化的
C.違反保密規(guī)定，出現(xiàn)失密、泄密情況，導致嚴重后果的
D.不配合中國人民銀行及其分支機構反洗錢監(jiān)管、調(diào)查工作，拒絕提供信息資料的
E.提供信息資料存在重大事項隱瞞、重大信息遺漏、虛假陳述或誤導性陳述，情節(jié)嚴重的。
A.質詢
B.約見談話
C.監(jiān)管走訪
D.現(xiàn)場檢查
A.識別風險、制定政策和國內(nèi)協(xié)調(diào)
B.打擊洗錢、恐怖融資及擴散融資
C.在金融領域和其他特定領域實施預防措施
D.規(guī)定主管部門（如：調(diào)查、執(zhí)法和監(jiān)管部門）的權力與職責范圍，及其他制度性措
E.提高法人和法律安排的受益所有權信息的透明度和可獲得性
最新試題
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）