分行各業(yè)務條線部門應將全行各類檢查項目（審計檢查不在此范圍）發(fā)現(xiàn)的問題納入總行內(nèi)控管理系統(tǒng)問題庫，進行整改追蹤管理。

不良資產(chǎn)批量轉讓定價各環(huán)節(jié)須嚴格控制知情人范圍，切實防范泄密風險。

禁止泄露客戶信息資料或將客戶信息資料用于非工作用途。

商業(yè)銀行個人信用卡透支應當用于消費領域，不得用于生產(chǎn)經(jīng)營、投資等非消費領域。

對于個人結匯和境內(nèi)個人購匯實行年度總額管理，年度總額分別為每人每年等值5萬美元。年度總額內(nèi)的，憑本人有效身份證件直接在銀行辦理。

未經(jīng)客戶授權，不得將相關信息用于廣發(fā)銀行信用卡業(yè)務以外的其他用途。

不可通過辦公郵箱傳遞商密信息，商密載體可通過普通郵政、快遞等渠道傳遞。

信貸客戶銀行賬戶、固定資產(chǎn)及其他重要資產(chǎn)被他人采取查封、凍結等財產(chǎn)保全措施，直接影響廣發(fā)銀行權益的，屬于重大突發(fā)預警事件。

廣發(fā)銀行各單位應有效開展非自然人客戶的身份識別，提高受益所有人信息透明度，加強風險評估和分類管理，防范復雜股權或者控制權結構導致的洗錢和恐怖融資風險，需登記客戶受益所有人的姓名、地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。

《廣發(fā)銀行分支機構建設管理辦法》規(guī)定，分支機構同樣具有法人資格，無需由總行授權亦可開展經(jīng)營管理活動。