基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括（）。
Ⅰ．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
Ⅱ．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
Ⅲ．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
Ⅳ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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以下關(guān)于證券交易所的職責(zé)，說法正確的有（）。
Ⅰ．提供交易場所和設(shè)施
Ⅱ．制定交易規(guī)則
Ⅲ．監(jiān)管在該交易所上市的證券
Ⅳ．監(jiān)督會(huì)員交易行為的合規(guī)性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
影響股票價(jià)格的政治因素有（）。
Ⅰ．戰(zhàn)爭
Ⅱ．國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化
Ⅲ．政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件
Ⅳ．政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊提供的文件有（）。
Ⅰ．擔(dān)保協(xié)議
Ⅱ．擔(dān)保人資信情況說明
Ⅲ．無違法違規(guī)證明
Ⅳ．資產(chǎn)證明
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說法中正確的有（）。
Ⅰ．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年
Ⅱ．公司及其董事、監(jiān)事最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰
Ⅲ．財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
Ⅳ．已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。
Ⅰ．具有良好的公司治理機(jī)制
Ⅱ．核心資本充足率不低于4%
Ⅲ．最近3年連續(xù)盈利
Ⅳ．最近3年利潤連續(xù)增長
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的差異，下列說法正確的有（）。
下列屬于中央銀行功能的是（）。
貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）Ⅰ.利率傳導(dǎo)機(jī)制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機(jī)制Ⅲ.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機(jī)制
下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（）Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括：建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任，并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中，錯(cuò)誤的有（）。
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中，正確的有（）。
以基金持有的股票價(jià)值一成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值一成長風(fēng)格定義為（）。
下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.1%的銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)
關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法中正確的有（）。
國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有（）