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單項選擇題當證券投資者保護基金有限責任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及（）時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議。
Ⅰ.投資者利益
Ⅱ.證券公司利益
Ⅲ.監(jiān)管部門利益
Ⅳ.證券市場安全

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

1.單項選擇題關于我國證券交易所組織形式，下列說法錯誤的是（）。
Ⅰ.證券交易所實行公司制
Ⅱ.證券交易所是否制定章程由其自行決定
Ⅲ.證券交易所是以營利為目的的法人
Ⅳ.理事會是我國證券交易所的組織機構之一

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2.單項選擇題（）是健全證券公司內部約束機制、實現(xiàn)內部約束與外部監(jiān)管有機互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結合轉變。

A.信息報送與披露制度
B.業(yè)務許可制度
C.分類監(jiān)管制度
D.合規(guī)管理制度

3.單項選擇題財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務所執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務實行（）管理。

A.注冊制
B.許可證
C.事前報備
D.事后備案

4.單項選擇題證券金融公司開展轉融通業(yè)務，下列（）不是以自己的名義在證券登記結算機構分別開立的賬戶。

A.轉融通專用證券賬戶
B.轉融通擔保證券賬戶
C.轉融通證券交收賬戶
D.轉融通專用資金賬戶

5.單項選擇題資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，需要有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。

A.15
B.20
C.25
D.10

6.單項選擇題證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的投資人數(shù)不得超過（）人。

A.50
B.100
C.200
D.500

7.單項選擇題下列選項中，QDII基金可以投資的有（）。
Ⅰ.資產(chǎn)支持證券
Ⅱ.可轉讓存單
Ⅲ.銀行承兌匯票
Ⅳ.貴金屬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.單項選擇題公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認購權，準其優(yōu)先認購新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保護原股東的權益及其對公司的控制權。上述融資方式是指（）。

A.增發(fā)
B.配股
C.定向增發(fā)
D.首次公開發(fā)行股票

9.單項選擇題關于政府和政府機構直接融資，下列說法不正確的是（）。

A.政府發(fā)行的證券一般僅限于債券，即政府債券
B.政府和政府機構直接融資安全性高
C.大多數(shù)國家規(guī)定，對于購買政府債券所獲得的收益，可以享受免稅待遇
D.政府發(fā)行的證券可以影響貨幣供給量，從而起到貨幣化的作用

10.單項選擇題證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介的金融活動。

A.公司（企業(yè)）和個人投資者
B.資金盈余單位和赤字單位
C.證券發(fā)行單位和證券投資單位
D.證券公司和普通投資者