多項選擇題盡職調(diào)查的過程控制主要包括()。

A.調(diào)查過程
B.審查過程
C.審核過程
D.審定過程


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1.多項選擇題盡職調(diào)查組成人員所指的"三結(jié)合"是指()。

A.專家
B.領(lǐng)導(dǎo)
C.中介機構(gòu)
D.業(yè)務(wù)人員

3.單項選擇題負責(zé)依法對融資券的承銷行為進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

A.中國人民銀行
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.會計師事務(wù)所

4.單項選擇題負責(zé)融資券交易日常監(jiān)測的機構(gòu)是()。

A.同業(yè)拆借中心
B.中央結(jié)算公司
C.主承銷商
D.會計師事務(wù)所

5.單項選擇題以下人員不能擔(dān)任盡職調(diào)查調(diào)查人的是()。

A.六級客戶經(jīng)理
B.五級產(chǎn)品經(jīng)理
C.六級產(chǎn)品經(jīng)理
D.五級客戶經(jīng)理

最新試題

某企業(yè)資產(chǎn)100億,資產(chǎn)負債率為25%,少數(shù)股東權(quán)益12億,有5億可轉(zhuǎn)債尚未到期,該企業(yè)最多可發(fā)行()億短期融資券。

題型:單項選擇題

主承銷商應(yīng)當在融資券發(fā)行工作結(jié)束后()個工作日內(nèi),將融資券發(fā)行情況書面報告中國人民銀行。

題型:單項選擇題

融資券發(fā)行人發(fā)生超過凈資產(chǎn)百分之五以上的損失時,應(yīng)當及時向市場披露。

題型:判斷題

具有融資券承銷業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu),應(yīng)當于每年()月()日前向中國人民銀行報送上年主承銷融資券情況的報告。

題型:單項選擇題

發(fā)行短期融資券的企業(yè)應(yīng)具有穩(wěn)定的償債資金來源,最近()個會計年度必須盈利。

題型:單項選擇題

開展短期融資券承銷業(yè)務(wù)對建設(shè)銀行的意義包括()。

題型:多項選擇題

期融資券發(fā)行人的()應(yīng)當保證所披露的信息真實、準確、完整。

題型:多項選擇題

盡職調(diào)查過程中,對采集的資料采用比較分析法包括()。

題型:多項選擇題

在短期融資券存續(xù)期間,發(fā)行人發(fā)生以下事項時,應(yīng)當及時向市場披露()。

題型:多項選擇題

以下人員不能擔(dān)任盡職調(diào)查調(diào)查人的是()。

題型:單項選擇題