多項(xiàng)選擇題

開證商業(yè)承兌匯票融資見證服務(wù)的融資客戶應(yīng)同時(shí)具備以下條件（）。

A、在招商銀行無不良信用記錄，且非招商銀行高風(fēng)險(xiǎn)客戶
B、融資人原則上在招商銀行信用評(píng)級(jí)在6a及以上
C、在招商銀行已預(yù)留印鑒，經(jīng)過合法授權(quán)，能夠簽署相關(guān)法律文件的融資企業(yè)
D、融資客戶對(duì)持有的票據(jù)享有真實(shí)的票據(jù)權(quán)利，且該票據(jù)真實(shí)、合法、有效、背書連續(xù)、不存在優(yōu)先于社會(huì)投資人的票據(jù)權(quán)利
E、融資客戶與承兌人合作記錄良好，未發(fā)生過大額商業(yè)糾紛，融資客戶自身無欠繳稅費(fèi)、逃避債務(wù)等違法違規(guī)行為和不良記錄

題目列表

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多項(xiàng)選擇題

高風(fēng)險(xiǎn)客戶是指包括以下高風(fēng)險(xiǎn)因素并經(jīng)招商銀行綜合評(píng)估后認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)的客戶，具體高風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）。

A、已經(jīng)或正本機(jī)構(gòu)接受行政或刑事協(xié)查的客戶，不包括客戶僅因民事、經(jīng)濟(jì)糾紛被法院進(jìn)行的調(diào)查
B、客戶為外國政要；客戶或其交易對(duì)手來自“高風(fēng)險(xiǎn)類業(yè)務(wù)”我國家或地區(qū)，或其控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際受益人為“高風(fēng)險(xiǎn)類業(yè)務(wù)”國家或地區(qū)的客戶；客戶經(jīng)營(yíng)的行業(yè)為珠寶行、古董行、貴金屬交易行、貨幣兌換店、當(dāng)鋪/典當(dāng)行、匯款商、夜總會(huì)、會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所、咨詢公司、房地產(chǎn)中介公司、與武器相關(guān)的行業(yè)等村鎮(zhèn)較高洗錢風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)
C、被保送重點(diǎn)可疑交易的客戶已經(jīng)總分行法律與合規(guī)部認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)客戶
D、客戶頻繁辦理高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，如在一定時(shí)期內(nèi)頻繁辦理一次性業(yè)務(wù)，頻繁發(fā)生大量現(xiàn)金或非面對(duì)面交易，且與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符
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