A、證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務
B、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務應建立投資指令審核制度
C、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大合規(guī)問題時,應當及時向證券交易所報告
D、證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平,合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、10倍
B、80%
C、50%
D、30%
A、公正性
B、可靠性
C、真實性
D、合法性
最新試題
關(guān)于機構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收,下列說法正確的有()。
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。
貨幣政策的傳導機制包括()Ⅰ.利率傳導機制Ⅱ.信用傳導機制Ⅲ.資產(chǎn)價格傳導機制Ⅳ.匯率傳導機制
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯誤的有()。
關(guān)于不同證券投資收益與風險的差異,下列說法正確的有()。
以基金持有的股票價值一成長特性為基礎(chǔ),把基金投資股票的價值一成長風格定義為()。
下列關(guān)于無紙化發(fā)行證券的說法中,正確的有()。
資產(chǎn)評估機構(gòu)在申請證券評估資格時,需要按規(guī)定()。
下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法,正確的有()Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時,增強了金融機構(gòu)的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀80年代以后,各國普遍實行了浮動匯率制度
下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購的說法中,正確的有()。