多項選擇題基金份額持有人享有下列()權利。

A.分享基金財產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
C.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額
D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會


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1.多項選擇題公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員不得有的行為有()。

A.侵占、挪用基金財產(chǎn)
B.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

2.多項選擇題封閉式基金與開放式基金的不同點有()。

A.價格形成方式不同
B.期限不同
C.份額限制不同
D.交易場所不同

3.單項選擇題法律規(guī)定,基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其固有資產(chǎn)分開,或者未對基金資產(chǎn)實行分賬管理的,責令改正,并();有違法所得的,沒收違法所得。

A.處以5萬元以上30萬元以下罰款
B.處以5萬元以上50萬元以下罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下罰款
D.處以10萬元以上50萬元以下罰款

4.多項選擇題關于基金公開募集與非公開募集的說法,正確的有()。

A.公募基金面向不確定的廣大的公眾
B.基金公開募集與非公開募集的募集方式相同
C.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的合格投資者
D.一般說來,公募基金對信息披露有非常嚴格的要求,其投資目標、投資組合等信息都要披露

5.單項選擇題違反基金法規(guī)定,擅自公開或者變相公開募集基金的,責令停止,返還所募資金和加計的銀行同期存款利息,沒收違法所得,并處()罰款。

A.所募資金金額3%以上10%以下
B.所募資金金額3%以上5%以下
C.所募資金金額1%以上10%以下
D.所募資金金額1%以上5%以下

最新試題

證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。

題型:單項選擇題

擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。

題型:單項選擇題

證券公司代銷金融產(chǎn)品,應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平

題型:單項選擇題

證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括()。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據(jù)IV.轉融通費率

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉移或隱瞞所募集資金的

題型:單項選擇題

()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。

題型:單項選擇題

證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施

題型:單項選擇題

下列選項中,不構成變相公開發(fā)行證券的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益

題型:單項選擇題