多項(xiàng)選擇題交易所市場的客戶按照財(cái)務(wù)狀況、相關(guān)市場知識(shí)水平、行業(yè)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況,分為()。

A、專業(yè)投資者
B、普通客戶
C、高端客戶
D、一般客戶


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2.多項(xiàng)選擇題會(huì)員的客戶適當(dāng)性管理包括()

A、了解客戶的相關(guān)情況并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息
B、向客戶提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù),并進(jìn)行持續(xù)跟蹤和管理
C、提供產(chǎn)品或服務(wù)前,向客戶介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)則等,進(jìn)行有針對(duì)性的客戶教育
D、揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),與客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

3.多項(xiàng)選擇題上海黃金交易所個(gè)人客戶提交開戶申請(qǐng)的步驟()

A、個(gè)人投資者開戶需要提供有效身份證明。港澳臺(tái)同胞以及外籍人士提供有效身份證明(如護(hù)照)復(fù)印件;
B、完整填寫《上海黃金交易所開戶登記表》;
C、簽訂《委托代理交易協(xié)議書》及所有附屬文件;
D、客戶代碼申請(qǐng)完畢,經(jīng)上海黃金交易所審批備案,交易所生成客戶交易代碼,開戶完成??蛻艏纯梢赃M(jìn)行自助或委托交易。

4.多項(xiàng)選擇題黃金交易所機(jī)構(gòu)客戶提交開戶申請(qǐng)的步驟()

A、機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證以及一般納稅人證明的復(fù)印件
B、完整填寫《上海黃金交易所開戶登記表》
C、簽訂《委托代理交易協(xié)議書》及所有附屬文件,開戶保證金入賬
D、客戶代碼申請(qǐng)完畢,交易資金進(jìn)入指定代理交易專用賬戶后(應(yīng)在黃金交易所代理賬戶打入交易保證金最低人民幣一萬元),經(jīng)上海黃金交易所審批備案,交易所生成客戶交易代碼,開戶完成??蛻艏纯梢赃M(jìn)行自助或委托交易

5.多項(xiàng)選擇題黃金從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括()。

A、不能盲目營銷,從而增加客戶投資風(fēng)險(xiǎn)
B、不承諾盈利,不共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),不代客操盤,切忌說滿話、說大話
C、當(dāng)出現(xiàn)突發(fā)事件、重大事件引起金價(jià)劇烈波動(dòng)時(shí),應(yīng)該第一時(shí)間掌握并告知客戶;對(duì)于反向持倉的客戶及時(shí)提醒,高度注意風(fēng)險(xiǎn)控制
D、重大事件前、節(jié)假日前維持謹(jǐn)慎,適當(dāng)控制倉位;建議客戶輕倉、追倉、調(diào)倉;不要重倉、滿倉,戒貪戒賭

最新試題

交易所對(duì)實(shí)物的實(shí)際重量與標(biāo)準(zhǔn)重量的差額用資金進(jìn)行溢短結(jié)算。()

題型:判斷題

交易所按照()的原則進(jìn)行清算和結(jié)算

題型:多項(xiàng)選擇題

上海黃金交易所完整交易日的第二個(gè)交易時(shí)間段為()

題型:單項(xiàng)選擇題

管理會(huì)員的交易資金不屬于清算部的主要職責(zé)。()

題型:判斷題

全球黃金期貨市場的產(chǎn)生與發(fā)展是從黃金去貨幣化改革之后開始的,自()之后黃金被當(dāng)作一般商品來看待,出現(xiàn)了黃金的套期保值需求。

題型:單項(xiàng)選擇題

交易所在交易日當(dāng)日,按現(xiàn)貨實(shí)盤合約、現(xiàn)貨即期合約、延期交收合約、報(bào)價(jià)交易合約、定價(jià)交易合約、詢價(jià)交易合約的順序進(jìn)行資金清算。()

題型:判斷題

強(qiáng)行平倉分為會(huì)員執(zhí)行和上金所執(zhí)行兩種情況。需要強(qiáng)行平倉的頭寸先由會(huì)員在開市后2小時(shí)內(nèi)執(zhí)行,上金所另行規(guī)定的除外。()

題型:判斷題

在庫存互換業(yè)務(wù)中,上海黃金交易所的職責(zé)是()

題型:單項(xiàng)選擇題

詢價(jià)期權(quán)交易的結(jié)算日為交易當(dāng)日后續(xù)兩個(gè)交易日(T+1、T+2),則期限為結(jié)算日與交易日的日期間隔,結(jié)算日晚于T+2日,則期限為結(jié)算日與T+2日的日期間隔。()

題型:判斷題

6月3日客戶借出5KgAu99.99買入貨權(quán),買入貨權(quán)倉儲(chǔ)費(fèi)積數(shù)();賣出5KgAu99.99剩余庫存,剩余庫存?zhèn)}儲(chǔ)費(fèi)積數(shù)。

題型:單項(xiàng)選擇題