針對(duì)道氏理論的不足，下列表述正確的有（）
Ⅰ.對(duì)于研判每日的小波動(dòng)無能為力；
Ⅱ.對(duì)于研判大勢(shì)有一定的幫助作用；
Ⅲ.可操作性較差；
Ⅳ.投資者因得到一些不明確的信號(hào)二產(chǎn)生困惑。

假設(shè)市場(chǎng)中存在一張面值為1000元，息票率為8%（每年支付的一次利息），存續(xù)期為2年的債券，當(dāng)王某購(gòu)買后的必要投資回報(bào)為10%時(shí)，則下列說法中正確的有（）
Ⅰ.債券當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格為965.29元；
Ⅱ.債券當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格為975.35元；
Ⅲ.王某持有債券的第一年的當(dāng)期收益率為8%；
Ⅳ.王某持有債券的第一年的當(dāng)期收益率為8.29%。

關(guān)于邊際稅率與平均稅率的關(guān)系，下列說法正確的是（）
Ⅰ.在比例稅率條件下，邊際稅率等于平均稅率；
Ⅱ.在比例稅率條件下，邊際稅率大于平均稅率；
Ⅲ.在累進(jìn)稅率條件下，邊際稅率往往大于平均稅率；
Ⅳ.在累進(jìn)稅率條件下，邊際稅率往往小于平均稅率。

通常投資顧問服務(wù)人員向客戶提供投資建議的方式有（）
Ⅰ.面對(duì)面交流；
Ⅱ.電話；
Ⅲ.短信；
Ⅳ.電子郵件。

李某買入一張（100份）某公司5月份執(zhí)行價(jià)格為95美元的看漲期權(quán)，期權(quán)價(jià)格為4美元/份，并且賣出了一張?jiān)摴?月份執(zhí)行價(jià)格為100美元的看漲期權(quán)合約，期權(quán)價(jià)格為2美元/份，如果不考慮貨幣時(shí)間價(jià)值，那么下列說法正確的有（）
Ⅰ.李某能獲得的最大潛在利潤(rùn)300美元；
Ⅱ.如果到期時(shí)該公司股票價(jià)格100美元，李某虧損100美元；
Ⅲ.李某最大策略損失為200美元；
Ⅳ.李某盈虧平衡時(shí)的股票價(jià)格是97美元。

關(guān)于衍生產(chǎn)品與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系，下列說法中，正確的有（）
Ⅰ.衍生產(chǎn)品可用來防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
Ⅱ.衍生產(chǎn)品不會(huì)產(chǎn)生新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
Ⅲ.衍生產(chǎn)品的杠桿作用可以完全消滅市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
Ⅳ.衍生產(chǎn)品的杠桿作用對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有放大作用。

在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，由于利率、匯率等市場(chǎng)價(jià)格因素的頻繁波動(dòng)，一般（）具有實(shí)質(zhì)性意義
Ⅰ.名義價(jià)值；
Ⅱ.市場(chǎng)價(jià)值；
Ⅲ.公允價(jià)值；
Ⅳ.市值重估。

采用信用衍生工具緩釋信用風(fēng)險(xiǎn)需滿足的需求有（）
Ⅰ.法律確定性；
Ⅱ.信用事件的規(guī)定；
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；
Ⅳ.評(píng)估。

假設(shè)檢驗(yàn)的具體步驟包括（）
Ⅰ.根據(jù)實(shí)際問題的要求，提出原假設(shè)及備擇假設(shè)；
Ⅱ.確定檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，并找出在假設(shè)成立條件下，該統(tǒng)計(jì)量服從的概率分布；
Ⅲ.根據(jù)所要求的顯著性水平和所選取的統(tǒng)計(jì)量，查概率分布臨界值表，確定臨界值與否定域；
Ⅳ.判斷計(jì)算出的統(tǒng)計(jì)量的值是否落入否定域，如落入否定域，則拒絕原假設(shè)，否則接受原假設(shè)。

對(duì)于資產(chǎn)配置策略，下列屬于積極性的策略有（）
Ⅰ.買入并持有策略；
Ⅱ.恒定混合策略；
Ⅲ.投資組合保險(xiǎn)策略；
Ⅳ.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略。