單項選擇題在上海證券交易所,()首個交易日受價格漲跌幅10%波動限制。

A.首次公開發(fā)行的上市封閉式基金
B.復牌首日交易的股票
C.增發(fā)上市的股票
D.暫停上市后恢復上市的股票


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1.單項選擇題對于下列幾種非柜臺委托形式的說法,理解正確的是()。

A.客戶通過電話自動委托,需要將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀商
B.自助終端委托,包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端
C.人工電話委托中,證券經(jīng)紀商需要把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡連接起來
D.在傳真委托中,證券經(jīng)紀商接到客戶的傳真委托書后,將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報進場

2.單項選擇題在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務的主辦券商,應當具備()。

A.證券投資咨詢業(yè)務資格
B.證券經(jīng)紀業(yè)務資格
C.證券自營業(yè)務資格
D.證券承銷與保薦業(yè)務資格

3.單項選擇題在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié),證券經(jīng)紀商要根據(jù)()的交易規(guī)則,審查客戶的證件和委托單。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國登記結算公司
D.證券交易所

6.單項選擇題()需要金融中介參與,資金需求者和資金初始供應者并不發(fā)生直接借貸關系。

A.信貸融資
B.直接融資
C.間接融資
D.境外融資

9.單項選擇題根據(jù)()的明確規(guī)定,證券公司是與證券登記結算機構進行證券和資金清算交收的主體。

A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》
D.《公司法》

最新試題

國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有()

題型:多項選擇題

某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質很好,償債能力很強,違約風險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強,償債能力一般,違約風險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務的能力很強,如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預料之外的流動性收緊,債券發(fā)生違約風險很低

題型:單項選擇題

下列關于無紙化發(fā)行證券的說法中,正確的有()。

題型:多項選擇題

2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施,下列關于九大措施內(nèi)容的說法,正確的有()

題型:多項選擇題

關于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說法正確的是()。

題型:多項選擇題

下列關于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。

題型:多項選擇題

下列關于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任,并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程

題型:單項選擇題

關于機構投資者投資基金所涉及的稅收,下列說法正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟學分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學上就是函數(shù)的一階導數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一

題型:單項選擇題

以基金持有的股票價值一成長特性為基礎,把基金投資股票的價值一成長風格定義為()。

題型:多項選擇題