A.在委托人明確約定適當購買人時，可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品
B.可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品，但證券公司必須嚴格遵守投資人適當性原則
C.可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品，但證券公司必須向超出范圍的購買人提示相關風險
D.不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品
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A.公司的經營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記
B.證券公司必須依法制定公司章程
C.公司可修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記
D.公司章程只對公司和股東具有約束力
證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對（）進行審查。
Ⅰ.客戶申報的姓名
Ⅱ.客戶申報的名稱
Ⅲ.客戶的住址
Ⅳ.客戶身份的真實性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司的股東和實際控制人不得（）
Ⅰ.占用證券公司的資產
Ⅱ.占用客戶的資產
Ⅲ.損害證券公司或者客戶的合法權益
Ⅳ.濫用權利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求（），在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料，信息。
Ⅰ.證券公司的股東、實際控制人
Ⅱ.為證券公司提供服務的證券服務機構
Ⅲ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員
Ⅳ.證券公司的開戶銀行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定中，正確的有（）
Ⅰ.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致
Ⅱ.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起5個交易日內報證券交易所備案
Ⅲ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
Ⅳ.證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
基金的募集一般要經過（）等四個步驟。
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。
下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經濟的作用，說法錯誤的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人