單項選擇題取得證券證書的證券業(yè)從業(yè)人員,連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的,由()注銷其證書。

A.所服務(wù)的機構(gòu)
B.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所


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1.單項選擇題下列關(guān)于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法,錯誤的是()。

A.股東大會,主持人、已經(jīng)出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名
B.董事會,出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名
C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名
D.股東大會,出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

2.單項選擇題以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.有公司住所
C.有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)
D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

3.單項選擇題上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)又賣出,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益,股東亦有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行,董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東可采取以下哪項措施()。

A.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
B.股東必須先提起仲裁,再提起訴訟
C.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟
D.股東必須先向證券交易所報告,再提起訴訟

4.單項選擇題《中華人民共和國證券法》的適用范圍為()。

A.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門、臺灣地區(qū)
B.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門地區(qū)
C.中華人民共和國境內(nèi)外
D.中華人民共和國境內(nèi)

5.單項選擇題參加證券資格考試人員,必須具備高中文化程度和()。

A.完全民事行為能力
B.特定民事行為能力
C.限制民事行為能力
D.無民事行為能力

6.單項選擇題期貨交易與遠期交易的區(qū)別之一在于()。

A.需進行交割
B.需簽訂合約
C.約定在未來以特定價格交易
D.標(biāo)準化合約

7.單項選擇題集合計劃資產(chǎn)不可以用于()。

A.參與融資融券交易
B.抵押融資或者對外擔(dān)保
C.利率互換
D.集合資金信托計劃

9.單項選擇題在融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的情形不包括()。

A.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
B.為其他客戶做不超過1個月的融券業(yè)務(wù)
C.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款
D.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算

10.單項選擇題下列關(guān)于有限責(zé)任公司表決權(quán)的說法,錯誤的是()。

A.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過
B.董事會決議的表決,實行一人一票
C.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過
D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán),公司章程另有規(guī)定的除外

最新試題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。

題型:單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:單項選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題