下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人資格管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ.申請財務(wù)顧問主辦人應(yīng)參加相關(guān)考試且成績合格
Ⅱ.財務(wù)顧問主辦人不需具備證券業(yè)從業(yè)資格
Ⅲ.中國證監(jiān)會依法對財務(wù)顧問主辦人進行自律管理
Ⅳ.具備證券業(yè)從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅲ
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收購人利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，監(jiān)管機構(gòu)可以對收購人實行（）。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.警告
Ⅲ.罰款
Ⅳ.行政拘留
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ
證券公司的（）應(yīng)當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。
I.董事
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.高級管理人員
Ⅳ.境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于股份有限公司董事會的說法正確的有（）。
Ⅰ.董事會會議，應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席
Ⅱ.董事會的決議違反法律、行政法規(guī)，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責(zé)任
Ⅲ.董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理
Ⅳ.公司應(yīng)當定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
證券金融公司履行的職責(zé)包括（）。
Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)
Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控
Ⅲ.監(jiān)測分析市場融資融券交易情況
Ⅳ.為投資者提供融資融券服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
A證券公司全額包銷B公司公開發(fā)行的公司債券，銷售日期為2015年3月1日，則其銷售截止日期可選擇（）。
I.2015年5月27日
Ⅱ.2015年5月28日
Ⅲ.2015年5月29日
Ⅳ.2015年5月30日
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當至（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。