證券公司從事自營業(yè)務的,其條件包括()。
I.凈資本不低于1億元
Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于5億元
Ⅲ.凈資本不低于5000萬元
Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬元
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
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你可能感興趣的試題
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》,上市公司披露的定期報告包括()。
Ⅰ.年度報告
Ⅱ.中期報告
Ⅲ.季度報告
Ⅳ.臨時報告
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司應建立健全適當性管理制度,其內(nèi)容包括()。
Ⅰ.了解客戶的標準、程序和方法
Ⅱ.了解金融產(chǎn)品或金融服務的標準、程序和方法
Ⅲ.評估適當性的標準、程序和方法
Ⅳ.執(zhí)行投資者適當性制度的保障措施
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細則》的規(guī)定,引發(fā)交易異常情況的技術問題有()。
Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡、硬件設備、應用軟件等無法正常運行
Ⅱ.交易所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件及相關程序升級、上線時出現(xiàn)意外
Ⅲ.交易所交易、通信系統(tǒng)被非法入侵或遭受其他人為破壞等情形
IV.交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
私募基金運行期間,發(fā)生()事項的,私募基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
I.基金合同發(fā)生重大變化
Ⅱ.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定
Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算
Ⅳ.基金托管人數(shù)量范圍發(fā)生變更
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
外資持有股權的期貨公司,應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,向()申請辦理外商投資企業(yè)批準證書,并向()申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關資金結購匯手續(xù)。
I.國務院商務主管部門
Ⅱ.證監(jiān)會
Ⅲ.外匯管理部門
Ⅳ.人民銀行
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是()。
基金銷售渠道審慎調查包括()。Ⅰ.基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ.基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。
關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為()的一種業(yè)務模式。