多項選擇題銀行在辦理境外直接投資人民幣結(jié)算業(yè)務時違反下列哪些管理規(guī)定的,由中國人民銀行依法進行處罰()

A.反洗錢
B.反恐融資
C.人民幣銀行結(jié)算賬戶管理


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題各商業(yè)銀行在RCPMIS系統(tǒng)中報送業(yè)務信息的要求包括()

A.換版前已報送系統(tǒng)的數(shù)據(jù)需按新版報文規(guī)范進行調(diào)整
B.系統(tǒng)換版前手工報送的信息需在系統(tǒng)中進行補報
C.流量信息需在次日上午十時前報送系統(tǒng),存量信息的報送頻率調(diào)整為按周,每周一上午十時前報送
D.邊境省區(qū)開有邊貿(mào)賬戶的商業(yè)銀行需將賬戶開立信息向RCPMIS補報,并開始按規(guī)定報送相關業(yè)務信息

2.多項選擇題銀行可借助跨境人民幣收付信息管理系統(tǒng)履行交易真實性、一致性的審核義務,通過系統(tǒng)查詢到下列信息()

A.跨境人民幣業(yè)務關注企業(yè)名錄
B.為企業(yè)辦理跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算所需的物流背景信息
C.系統(tǒng)對本機構履行交易真實性審核情況的考評情況
D.本機構所報送的信息
E.其他可以查詢的信息

3.多項選擇題境內(nèi)結(jié)算銀行在辦理跨境人民幣結(jié)算業(yè)務需要注意的有()

A.對貿(mào)易單證真實性、一致性進行審核
B.每日日終報送人民幣跨境收支信息、進出口日期、人民幣貿(mào)易融資等信息
C.履行反洗錢和反恐融資義務
D.通過聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)或其他有效方式,對試點企業(yè)法定代表人或?qū)嶋H受益人等自然人的身份進行真實性核查

4.多項選擇題試點企業(yè)辦理跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務需要注意的有()

A.依法誠信經(jīng)營,確保貿(mào)易真實性
B.建立跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算臺賬,準確記錄進出口報關信息和人民幣資金收付信息
C.提供進出口報關時間或預計報關時間
D.及時向銀行提供所需的證明材料和憑證

5.多項選擇題試點企業(yè)在首次辦理跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務時需要提供()

A.組織機構代碼、稅務登記號
B.海關編碼
C.企業(yè)法定代表人、負責人身份證
D.近三年經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表和損益表

6.多項選擇題港澳人民幣清算行申請加入全國銀行間同業(yè)拆借市場,需要提交()

A.登記注冊文件,或者注冊地監(jiān)管部門批準其成立的證明
B.同業(yè)拆借內(nèi)控制度
C.近三年經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表和損益表
D.近兩年人民幣業(yè)務開展情況

7.多項選擇題境內(nèi)代理銀行為境外參加銀行開立人民幣同業(yè)往來賬戶,需要與境外參加銀行簽訂代理結(jié)算協(xié)議約定()

A.雙方的權利義務
B.賬戶開立的條件
C.賬戶變更撤銷的處理手續(xù)
D.信息報送授權

8.多項選擇題港澳人民幣清算行可以按照中國人民銀行的有關規(guī)定從()兌換人民幣和拆借資金,兌換人民幣和拆借限額、期限等由中國人民銀行確定。

A、國際外匯市場
B、債券市場
C、境內(nèi)銀行間外匯市場
D、銀行間同業(yè)拆借市場

9.多項選擇題中國人民銀行對()開展跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務的情況進行檢查監(jiān)督。

A.境內(nèi)結(jié)算銀行
B.境內(nèi)代理銀行
C.試點企業(yè)
D.港澳人民幣清算行

10.單項選擇題下列關于內(nèi)保外貸業(yè)務對外擔保余額指標管理的表述錯誤的是()

A.一級分行權限內(nèi)業(yè)務,有權審批人審批前,須取得一級分行國際業(yè)務部對擔保余額指標的批復
B.超一級分行權限須上報總行審批的業(yè)務,總行信用審批部審查業(yè)務時,會簽國際業(yè)務部,取得對外擔保余額指標
C.擔保余額指標須在總行國際業(yè)務部批復的有效期之內(nèi)使用,逾期須重新申請
D.如業(yè)務審批未通過或不再辦理業(yè)務,須及時向總行國際業(yè)務部退回指標

最新試題

人民幣合格投資者不可以委托境內(nèi)資產(chǎn)管理機構進行境內(nèi)證券投資管理。

題型:判斷題

關于日間透支的信息報送,以下說法正確的有()。

題型:多項選擇題

境內(nèi)機構在辦理有關境外直接投資核準時,無需明確擬用人民幣投資的金額,因為投資所需金額根據(jù)具體形勢而定。

題型:判斷題

境外借款人民幣專用存款賬戶原則上應當在借款企業(yè)注冊地的銀行開立,對確有實際需要的,借款企業(yè)可選擇在異地開立人民幣專用存款賬戶。

題型:判斷題

鼓勵境內(nèi)銀行開展跨境人民幣貿(mào)易融資業(yè)務。境內(nèi)銀行可開展跨境人民幣貿(mào)易融資資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)讓業(yè)務。

題型:判斷題

跨境雙向人民幣資金池應計所有者權益=∑(境內(nèi)成員企業(yè)的所有者權益×跨國企業(yè)集團的持股比例)。

題型:判斷題

人民幣境外放款業(yè)務中,放款人可以使用個人資金向借款人進行境外放款,但不得利用自身債務融資為境外放款提供資金來源。

題型:判斷題

非居民個人與居民個人帳戶間的資金收付無需報送跨境人民幣收付信息管理系統(tǒng)。

題型:判斷題

境外投資者申請將原出資幣種由外幣變更為人民幣的,需要辦理合同或章程變更審批,按照外商投資法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定要求,到有關部門和銀行辦理登記、開立賬戶、資金匯兌等手續(xù)

題型:判斷題

跨境人民幣業(yè)務重點監(jiān)管名單可以RCPMIS系統(tǒng)進行查詢。

題型:判斷題