單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于柜臺(tái)“征信資料錄入”的操作標(biāo)準(zhǔn)，正確的是（）。

A.征信資料錄入以客戶資料申請(qǐng)表為準(zhǔn)
B.征信資料錄入以原柜臺(tái)信息為準(zhǔn)
C.征信資料錄入以客戶提供的證明材料為準(zhǔn)，無證明材料則相應(yīng)項(xiàng)目選擇該項(xiàng)最低分
D.以客戶口頭承諾為準(zhǔn)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題客戶用作充抵保證金的證券公布終止上市程序的，公司提示客戶可在終止上市公告發(fā)布日（設(shè)為T日）后2個(gè)交易日內(nèi)賣出該證券?？蛻粑催M(jìn)行上述處置，從終止上市公告發(fā)布日后的第三個(gè)交易日（T＋3日）開始，融資融券部應(yīng)（）。

A.僅將該證券計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)市值計(jì)為零
B.僅將該證券的折算率計(jì)為零
C.將該證券的折算率和計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)市值計(jì)為零
D.對(duì)該證券強(qiáng)制平倉

3.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于投資者持有上市公司限售股份的規(guī)定，說法正確的是（）。

A.個(gè)人投資者持有上市公司未解除限售股份的，證券公司不接受該投資者融券賣出該上市公司股票，但可以接受其以普通證券賬戶持有的未解除限售股份充抵保證金
B.個(gè)人投資者持有上市公司解除限售股份的，該投資者普通證券賬戶在一個(gè)月內(nèi)將解除限售股份充抵保證金以及通過證券交易所集中競價(jià)交易系統(tǒng)出售的數(shù)量之和不得超過該上市公司股份總數(shù)的1%
C.機(jī)構(gòu)投資者持有上市公司未解除限售股份的，證券公司不接受該投資者融券賣出該上市公司股票，但可以接受其以普通證券賬戶持有的未解除限售股份充抵保證金
D.機(jī)構(gòu)投資者持有上市公司未解除限售股份的，證券公司不接受該投資者融券賣出該上市公司股票，也不接受其以普通證券賬戶持有的未解除限售股份充抵保證金

4.單項(xiàng)選擇題可充抵保證金的證券按照如下公式計(jì)算可充抵的保證金（）。

A.證券充抵保證金金額=∑可充抵保證金證券數(shù)量*前一日收盤價(jià)*折算率
B.證券充抵保證金金額=∑可充抵保證金證券數(shù)量*最新價(jià)*折算率
C.證券充抵保證金金額=∑可充抵保證金證券數(shù)量*最新價(jià)*保證金比例
D.以上公式均不對(duì)

5.單項(xiàng)選擇題在什么情況下客戶可以現(xiàn)金償還融券負(fù)債？（）

A.客戶同意的情況下
B.客戶與券源提供方雙方同意的情況下
C.客戶所融證券未經(jīng)預(yù)告暫停交易，未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，在券源提供方同意的情況下，客戶可以用現(xiàn)金償還融券負(fù)債，其中估價(jià)及其方法由客戶和券源提供方進(jìn)行協(xié)商
D.客戶所融證券未經(jīng)預(yù)告暫停交易，未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融券債務(wù)到期日之后的，在券源提供方同意的情況下，客戶可以用現(xiàn)金償還融券負(fù)債，其中該證券的估值方法及單價(jià)由券源提供方公布

6.單項(xiàng)選擇題客戶融資融券債務(wù)的清償順序是什么？（）

A.先償還罰息、再償還息費(fèi)、最后償還本金負(fù)債
B.先償還本金負(fù)債、再償還罰息、最后償還息費(fèi)
C.先償還本金負(fù)債、再償還息費(fèi)、最后償還罰息
D.由客戶選擇

7.單項(xiàng)選擇題可充抵保證金證券連續(xù)停牌時(shí)間超過30天或未確定恢復(fù)交易日的，暫停交易期間，證券的公允價(jià)值如何計(jì)算？（）

A.按照停牌前一日的收盤價(jià)計(jì)算
B.按照行業(yè)指數(shù)最新收盤價(jià)計(jì)算，其中指數(shù)選用證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開發(fā)布的行業(yè)指數(shù)
C.采用指數(shù)收益法估值，證券公允價(jià)值＝證券停牌日收盤價(jià)*行業(yè)指數(shù)最新收盤價(jià)/行業(yè)指數(shù)停牌日收盤價(jià)
D.不計(jì)算

8.單項(xiàng)選擇題融券賣出的標(biāo)的證券涉及終止上市、要約收購等情形時(shí)，該如何處理？（）

A.客戶在預(yù)定終止上市公告日或收購公告日后（設(shè)T日）1個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)該證券相關(guān)的融券合約，如客戶未進(jìn)行上述處置的，公司于T+2日強(qiáng)制平倉
B.客戶在預(yù)定終止上市公告日或收購公告日后（設(shè)T日）2個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)該證券相關(guān)的融券合約，如客戶未進(jìn)行上述處置的，公司于T+3日強(qiáng)制平倉
C.客戶在預(yù)定終止上市公告日或收購公告日后（設(shè)T日）3個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)該證券相關(guān)的融券合約，如客戶未進(jìn)行上述處置的，公司于T+4日強(qiáng)制平倉
D.客戶在預(yù)定終止上市公告日或收購公告日后（設(shè)T日）4個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)該證券相關(guān)的融券合約，如客戶未進(jìn)行上述處置的，公司于T+5日強(qiáng)制平倉

9.單項(xiàng)選擇題標(biāo)的證券范圍定期調(diào)整的時(shí)間間隔是多久？（）

A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年

10.單項(xiàng)選擇題營業(yè)部留存的融資融券業(yè)務(wù)客戶紙質(zhì)資料（）。

A.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料分開，獨(dú)立建檔保管
B.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料合并保管
C.所有客戶資料按日期裝訂
D.以上都可以