A.強(qiáng)制平倉(cāng)操作應(yīng)以最有利于成交為首要原則
B.客戶(hù)信用賬戶(hù)同時(shí)存在融資負(fù)債和融券負(fù)債的，按照先償還融資負(fù)債、后償還融券負(fù)債的順序進(jìn)行平倉(cāng)
C.融資業(yè)務(wù)中出現(xiàn)強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)，結(jié)合客戶(hù)信用賬戶(hù)擔(dān)保證券折算率、擔(dān)保證券市值大小等因素，剔除停牌證券，以折算率優(yōu)先與市值優(yōu)先的順序、按照折算率從高到低（當(dāng)折算率相等時(shí)按照市值從高到低）的原則進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)
D.融券業(yè)務(wù)中出現(xiàn)強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)，結(jié)合客戶(hù)信用賬戶(hù)擔(dān)保證券折算率、擔(dān)保證券市值大小等因素，剔除當(dāng)日停牌證券，以折算率優(yōu)先與市值優(yōu)先的順序、按照融券賣(mài)出證券折算率從低到高（當(dāng)折算率相等時(shí)按照市值從高到低）的原則進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)
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A.T日客戶(hù)信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)維持擔(dān)保比例，客戶(hù)在規(guī)定期限內(nèi)未足額追加保證金，致使規(guī)定期限到期日（T+1日）日終清算后的維持擔(dān)保比例未達(dá)到補(bǔ)倉(cāng)維持擔(dān)保比例，T+2日進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)操作
B.融資或融券交易期限已滿，客戶(hù)未按約定償還債務(wù)，則在到期日次日強(qiáng)制平倉(cāng)
C.客戶(hù)信用賬戶(hù)融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止上市交易或要約收購(gòu)，在該證券終止上市或要約收購(gòu)公告發(fā)布日（設(shè)為T(mén)日）后一個(gè)交易日內(nèi)（T+1日內(nèi)）仍未了結(jié)該證券相關(guān)的融券關(guān)系，公司在T+2日進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)操作
D.出現(xiàn)法定或約定解除或終止合同情形，客戶(hù)尚有債務(wù)未清償，則在解除或終止合同日次日強(qiáng)制平倉(cāng)
E.公司配合司法機(jī)關(guān)對(duì)客戶(hù)信用賬戶(hù)資產(chǎn)協(xié)助執(zhí)行（司法凍結(jié)或扣劃），客戶(hù)尚有未清償債務(wù)的，則在要求日內(nèi)強(qiáng)制平倉(cāng)
A.客戶(hù)的責(zé)任條款和公司的免責(zé)條款的含義，客戶(hù)清楚認(rèn)識(shí)并愿意自行承擔(dān)融資融券交易的全部風(fēng)險(xiǎn)，接受合同的約束
B.公司可提供客戶(hù)的授信額度與可用融資融券額度模式
C.公司對(duì)標(biāo)的證券暫停交易、終止上市或涉及收購(gòu)等異常情況下的處理方式
D.公司進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)的有關(guān)約定和債務(wù)追償?shù)姆秶㈨樞虻?br />
E.客戶(hù)對(duì)信用賬戶(hù)卡等重要資料的保管要求等
A.客戶(hù)本人
B.證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人
C.證券營(yíng)業(yè)部復(fù)核人
D.客戶(hù)經(jīng)紀(jì)人
E.證券營(yíng)業(yè)部推薦人
A.信用賬戶(hù)的開(kāi)立與注銷(xiāo)
B.授信額度與可用融資融券額度模式
C.強(qiáng)制平倉(cāng)及債務(wù)追償
D.融資融券交易的業(yè)務(wù)操作
E.權(quán)益處理
下列事項(xiàng)先后順序排列正確的是（）。
①客戶(hù)填制申請(qǐng)單據(jù)
②核對(duì)申請(qǐng)單據(jù)與普通柜臺(tái)信息是否一致并進(jìn)行賬戶(hù)規(guī)范
③客戶(hù)聯(lián)合開(kāi)戶(hù)（同步）
④核對(duì)融資融券柜臺(tái)信息是否與申請(qǐng)單據(jù)一致
⑤開(kāi)戶(hù)崗進(jìn)行征信資料錄入及主觀評(píng)價(jià)
⑥復(fù)核崗復(fù)核開(kāi)戶(hù)崗操作并進(jìn)行影像資料掃描上傳
A.①②③④⑤⑥
B.⑥⑤④③②①
C.①③②④⑤⑥
D.①③②④⑥⑤
A.以客戶(hù)申請(qǐng)日前六個(gè)月征信評(píng)級(jí)系統(tǒng)最高得分為準(zhǔn)
B.申請(qǐng)當(dāng)日征信評(píng)級(jí)系統(tǒng)得分為準(zhǔn)
C.以客戶(hù)申請(qǐng)前一日征信評(píng)級(jí)系統(tǒng)得分為準(zhǔn)
D.可隨意填寫(xiě)
A.征信資料錄入以客戶(hù)資料申請(qǐng)表為準(zhǔn)
B.征信資料錄入以原柜臺(tái)信息為準(zhǔn)
C.征信資料錄入以客戶(hù)提供的證明材料為準(zhǔn)，無(wú)證明材料則相應(yīng)項(xiàng)目選擇該項(xiàng)最低分
D.以客戶(hù)口頭承諾為準(zhǔn)
A.僅將該證券計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)市值計(jì)為零
B.僅將該證券的折算率計(jì)為零
C.將該證券的折算率和計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)市值計(jì)為零
D.對(duì)該證券強(qiáng)制平倉(cāng)
A.固定額度占用費(fèi)
B.未成交額度占用費(fèi)
C.逾期罰息
D.管理費(fèi)
A.個(gè)人投資者持有上市公司未解除限售股份的，證券公司不接受該投資者融券賣(mài)出該上市公司股票，但可以接受其以普通證券賬戶(hù)持有的未解除限售股份充抵保證金
B.個(gè)人投資者持有上市公司解除限售股份的，該投資者普通證券賬戶(hù)在一個(gè)月內(nèi)將解除限售股份充抵保證金以及通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售的數(shù)量之和不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的1%
C.機(jī)構(gòu)投資者持有上市公司未解除限售股份的，證券公司不接受該投資者融券賣(mài)出該上市公司股票，但可以接受其以普通證券賬戶(hù)持有的未解除限售股份充抵保證金
D.機(jī)構(gòu)投資者持有上市公司未解除限售股份的，證券公司不接受該投資者融券賣(mài)出該上市公司股票，也不接受其以普通證券賬戶(hù)持有的未解除限售股份充抵保證金
最新試題
配對(duì)交易策略理論杠桿率是（）。
客戶(hù)融券賣(mài)出A證券后，想償還相應(yīng)負(fù)債，應(yīng)選擇（）。
證券A總股本5億股，收盤(pán)價(jià)20元/股（總市值100億，折算率0.6），該客戶(hù)已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶(hù)，該客戶(hù)近期想進(jìn)行融資買(mǎi)入證券A，該證券融資保證金比例為100%，請(qǐng)問(wèn)可以買(mǎi)入該證券的最大市值為（）。
一般情況下，客戶(hù)信用賬戶(hù)無(wú)負(fù)債，注冊(cè)制證券單一證券持倉(cāng)集中度最高可達(dá)（）。
融券開(kāi)倉(cāng)失敗的常見(jiàn)原因是（）。
融資合約到期后，客戶(hù)了結(jié)合約時(shí)需要注意事項(xiàng)的描述中正確的是（）。
融資開(kāi)倉(cāng)失敗的常見(jiàn)原因是（）。
當(dāng)信用賬戶(hù)內(nèi)有負(fù)債時(shí)，以下關(guān)于信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例與注冊(cè)制證券集中度指標(biāo)說(shuō)法正確的是（）。
一般情況下，客戶(hù)信用賬戶(hù)有負(fù)債，維保是240%，無(wú)漲跌幅限制的注冊(cè)制證券整體持倉(cāng)集中度不得高于（）。
普通證券交易杠桿率（倉(cāng)位）在0和1之間，兩融交易的杠桿率區(qū)間是（）。