多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于融資融券客戶回訪，描述正確的是（）。

A.應(yīng)進(jìn)行新開(kāi)客戶回訪
B.應(yīng)進(jìn)行存量客戶回訪
C.每年存量客戶回訪，融資融券客戶覆蓋比例不低于10%
D.每年存量客戶回訪，融資融券客戶覆蓋比例不低于15%
E.回訪執(zhí)行的制度是《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶回訪實(shí)施細(xì)則》


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1.多項(xiàng)選擇題以下哪些是推薦人的職責(zé)（）。

A.面對(duì)面向客戶講解合同條款
B.征信調(diào)查
C.客戶推薦
D.通知送達(dá)
E.賬戶監(jiān)控

2.多項(xiàng)選擇題證券公司根據(jù)客戶的哪些因素對(duì)客戶進(jìn)行評(píng)級(jí)（）。

A.自然屬性
B.交易屬性
C.內(nèi)部信用屬性
D.外部信用屬性

3.多項(xiàng)選擇題以下哪些是客戶必須提供的征信材料（）。

A.有效身份證件原件及復(fù)印件
B.普通A股證券賬戶證明文件
C.填妥的《銀河證券融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》
D.戶口本

4.多項(xiàng)選擇題證券公司在履行通知送達(dá)業(yè)務(wù)中，通知內(nèi)容有哪些？（）

A.補(bǔ)倉(cāng)通知
B.平倉(cāng)通知
C.合約（合同）到期通知
D.提前了結(jié)融資融券關(guān)系通知
E.償還債務(wù)通知

5.多項(xiàng)選擇題強(qiáng)制平倉(cāng)價(jià)位如何確定？（）

A.強(qiáng)制平倉(cāng)以最有利于平倉(cāng)成功的價(jià)格申報(bào)
B.采取市價(jià)和限價(jià)委托
C.采取市價(jià)委托
D.采取限價(jià)委托

6.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)履行融資融券合同中的通知義務(wù)。證券公司選擇下述哪些方式時(shí)進(jìn)行通知送達(dá)的，即視為已經(jīng)履行各項(xiàng)通知義務(wù)，同時(shí)視為投資者對(duì)通知中的內(nèi)容已全部知悉（）。

A.以郵寄方式通知的，以寄出后若干日后即視為通知已經(jīng)送達(dá)
B.以電子郵件方式發(fā)出通知的，以電子郵件發(fā)出后即視為通知已經(jīng)送達(dá)
C.以電話方式通知的，以通話當(dāng)時(shí)視為通知送達(dá)電話若干次無(wú)法接通或無(wú)人接聽(tīng)的，以最后一次撥出電話時(shí)間視為通知已經(jīng)送達(dá)
D.以短信方式通知的，以短信發(fā)出后即視為通知已經(jīng)送達(dá)

7.多項(xiàng)選擇題強(qiáng)制平倉(cāng)的原則有哪些？（）

A.強(qiáng)制平倉(cāng)操作應(yīng)以最有利于成交為首要原則
B.客戶信用賬戶同時(shí)存在融資負(fù)債和融券負(fù)債的，按照先償還融資負(fù)債、后償還融券負(fù)債的順序進(jìn)行平倉(cāng)
C.融資業(yè)務(wù)中出現(xiàn)強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)，結(jié)合客戶信用賬戶擔(dān)保證券折算率、擔(dān)保證券市值大小等因素，剔除停牌證券，以折算率優(yōu)先與市值優(yōu)先的順序、按照折算率從高到低（當(dāng)折算率相等時(shí)按照市值從高到低）的原則進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)
D.融券業(yè)務(wù)中出現(xiàn)強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)，結(jié)合客戶信用賬戶擔(dān)保證券折算率、擔(dān)保證券市值大小等因素，剔除當(dāng)日停牌證券，以折算率優(yōu)先與市值優(yōu)先的順序、按照融券賣(mài)出證券折算率從低到高（當(dāng)折算率相等時(shí)按照市值從高到低）的原則進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)

8.多項(xiàng)選擇題強(qiáng)制平倉(cāng)的情形有哪些？（）

A.T日客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)維持擔(dān)保比例，客戶在規(guī)定期限內(nèi)未足額追加保證金，致使規(guī)定期限到期日（T+1日）日終清算后的維持擔(dān)保比例未達(dá)到補(bǔ)倉(cāng)維持擔(dān)保比例，T+2日進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)操作
B.融資或融券交易期限已滿，客戶未按約定償還債務(wù)，則在到期日次日強(qiáng)制平倉(cāng)
C.客戶信用賬戶融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止上市交易或要約收購(gòu)，在該證券終止上市或要約收購(gòu)公告發(fā)布日（設(shè)為T(mén)日）后一個(gè)交易日內(nèi)（T+1日內(nèi)）仍未了結(jié)該證券相關(guān)的融券關(guān)系，公司在T+2日進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)操作
D.出現(xiàn)法定或約定解除或終止合同情形，客戶尚有債務(wù)未清償，則在解除或終止合同日次日強(qiáng)制平倉(cāng)
E.公司配合司法機(jī)關(guān)對(duì)客戶信用賬戶資產(chǎn)協(xié)助執(zhí)行（司法凍結(jié)或扣劃），客戶尚有未清償債務(wù)的，則在要求日內(nèi)強(qiáng)制平倉(cāng)

9.多項(xiàng)選擇題推薦人需重點(diǎn)向客戶講解、確保客戶明確知曉的合同內(nèi)容包括（）。

A.客戶的責(zé)任條款和公司的免責(zé)條款的含義，客戶清楚認(rèn)識(shí)并愿意自行承擔(dān)融資融券交易的全部風(fēng)險(xiǎn)，接受合同的約束
B.公司可提供客戶的授信額度與可用融資融券額度模式
C.公司對(duì)標(biāo)的證券暫停交易、終止上市或涉及收購(gòu)等異常情況下的處理方式
D.公司進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)的有關(guān)約定和債務(wù)追償?shù)姆秶?、順序?br /> E.客戶對(duì)信用賬戶卡等重要資料的保管要求等

10.多項(xiàng)選擇題融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表由（）分別簽字。

A.客戶本人
B.證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人
C.證券營(yíng)業(yè)部復(fù)核人
D.客戶經(jīng)紀(jì)人
E.證券營(yíng)業(yè)部推薦人