最新試題

新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應當?shù)怯浻行谛畔ⅲ晃窗行诘?,應當以適當形式進行標識

題型:判斷題

實際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

題型:判斷題

存在代理關系時,應分別對代理人和被代理人采取相應的身份識別措施

題型:判斷題

客戶為外國政要的,各機構不用了解其資金來源和用途

題型:判斷題

核對自然人的居民身份證時,應通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查

題型:判斷題

公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技(IT)、市場部門等條線的相關部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關規(guī)定保持一致

題型:判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機關要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關業(yè)務

題型:判斷題

總行金融同業(yè)部門為境外金融機構關系的專責營銷和管理部門,統(tǒng)籌負責對境外金融機構合作關系的開發(fā)、建立、維護與協(xié)調(diào)工作

題型:判斷題

總行各部門和事業(yè)部、各分行應采取必要管理措施和技術措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息

題型:判斷題

個人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權機關出具的能夠證明其真實身份的證明文件

題型:判斷題