單項(xiàng)選擇題理財(cái)產(chǎn)品宣傳銷售文本提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)
B.列明第三方專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名稱及刊登或發(fā)布評(píng)價(jià)的渠道與日期
C.經(jīng)總行同意并報(bào)備
D.履行必要的盡職調(diào)查程序


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1.單項(xiàng)選擇題加快信托業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，回歸功能本源是指（）。

A.受人之托、代人理財(cái)
B.做強(qiáng)證券類信托
C.開(kāi)展財(cái)富管理信托
D.強(qiáng)化信用托管能力

2.單項(xiàng)選擇題融資性擔(dān)保公司由誰(shuí)負(fù)責(zé)牽頭制定政策制度（）。

A.人民銀行
B.銀監(jiān)會(huì)
C.省級(jí)地方政府
D.發(fā)改委

3.多項(xiàng)選擇題在未提供客觀證據(jù)的情況下，不得使用以下語(yǔ)言（）。

A.業(yè)績(jī)優(yōu)良
B.位居前列
C.最有價(jià)值

4.多項(xiàng)選擇題誰(shuí)應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)（）。

A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.外包業(yè)務(wù)部門

5.單項(xiàng)選擇題對(duì)哪類產(chǎn)品，名稱中含有掛鉤資產(chǎn)名稱的，需要在名稱中明確所掛鉤標(biāo)的資產(chǎn)占理財(cái)資金的比例或明確是用本金投資的預(yù)期收益掛鉤標(biāo)的資產(chǎn)（）。

A.掛鉤性理財(cái)產(chǎn)品
B.結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品
C.掛鉤標(biāo)的性產(chǎn)品
D.掛鉤性結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

6.單項(xiàng)選擇題銷售文件未載明的收費(fèi)項(xiàng)目，則（）。

A.不得向客戶收取
B.需公告后收取
C.需報(bào)備立項(xiàng)后公告后收取
D.可以通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)變相收取

7.單項(xiàng)選擇題理財(cái)產(chǎn)品銷售文件中應(yīng)明確提示產(chǎn)品適合銷售的客戶范圍，并在（）設(shè)置銷售限制措施。

A.發(fā)行通知
B.額度設(shè)置
C.銷售系統(tǒng)中
D.網(wǎng)上銀行中

8.單項(xiàng)選擇題受益人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，也可以采取（）等方式召開(kāi)。

A.通訊
B.書信投票
C.網(wǎng)絡(luò)視頻
D.委托人委托

9.多項(xiàng)選擇題客戶權(quán)益須知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容（）。

A.客戶辦理理財(cái)產(chǎn)品的流程
B.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估流程
C.商業(yè)銀行向客戶進(jìn)行信息披露的方式、渠道和頻率等
D.客戶向商業(yè)銀行投訴的方式和程序

10.多項(xiàng)選擇題防范影子銀行應(yīng)突出防范哪些風(fēng)險(xiǎn)（）。

A.不規(guī)范的理財(cái)產(chǎn)品
B.不審慎的信托業(yè)務(wù)
C.融資性擔(dān)保
D.小額貸款