財務顧問服務對象有()
Ⅰ.企業(yè)
Ⅱ.個人
Ⅲ.政府
Ⅳ.上市公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的職責是()
Ⅰ.對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試
Ⅱ.草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
Ⅲ.對有關基金和行政許可項目進行審核
Ⅳ.全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列屬于基金售后服務的是()
Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務
Ⅱ.提醒客戶及時核對交易確認
Ⅲ.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑
Ⅳ.定期提供產(chǎn)品凈值信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股東會行使的職權有()
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅲ.審議批準董事會的報告
Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下關于QDII基金的描述,不正確的是()
Ⅰ.QDII基金的管理人可聘請境外投資顧問
Ⅱ.QDII基金可單獨或同時以人民幣、美元等主要外幣計算并披露凈值信息
Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管銀行負責境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務
Ⅳ.QDII基金的信息披露可同時采用中、英文,以中文為準
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下關于開放式基金的描述,錯誤的是()
Ⅰ.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者,機構(gòu)投資者不能進行非交易過戶
Ⅱ.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用,開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高
Ⅲ.開放式基金的非交易過戶,是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶
Ⅳ.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
關于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括()。
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務模式。
關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人