多項(xiàng)選擇題一些發(fā)達(dá)國家對理財(cái)行業(yè)理財(cái)師的要求有（）

A.KYC（了解你的客戶）
B.KYP（了解你的產(chǎn)品）
C.提供相關(guān)信息披露
D.將相關(guān)內(nèi)容以書面的形式表現(xiàn)出來
E.將相關(guān)內(nèi)容以口頭的形式表現(xiàn)出來


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1.多項(xiàng)選擇題在理財(cái)規(guī)劃服務(wù)中，涉及的大量相關(guān)信息包括（）

A.客戶的家庭信息
B.客戶的財(cái)務(wù)信息
C.理財(cái)師對財(cái)務(wù)信息的整理和分析
D.理財(cái)師對家庭信息的整理和分析
E.財(cái)商教育

2.單項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃書中的投資規(guī)劃建議不包括（）

A.理財(cái)產(chǎn)品教育
B.對未來不同階段的投資預(yù)期報(bào)酬率的設(shè)定
C.對現(xiàn)階段的資產(chǎn)配置的建議
D.對現(xiàn)階段的產(chǎn)品配置的建議

3.單項(xiàng)選擇題家庭財(cái)務(wù)保障規(guī)劃建議的內(nèi)容不包括（）

A.重申家庭財(cái)務(wù)保障的重要性
B.對客戶潛在的家庭財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估
C.風(fēng)險(xiǎn)管理效果評估
D.家庭財(cái)務(wù)保障規(guī)劃的實(shí)施階段

4.單項(xiàng)選擇題在理財(cái)規(guī)劃服務(wù)中，通常是以（）的時(shí)點(diǎn)作為“規(guī)劃元年”的開始。

A.理財(cái)規(guī)劃開始制訂
B.理財(cái)規(guī)劃正式實(shí)施
C.理財(cái)規(guī)劃書制作完成
D.理財(cái)師與客戶正式建立合作關(guān)系

5.單項(xiàng)選擇題在理財(cái)規(guī)劃書的制作過程中，理財(cái)目標(biāo)的評估和分析這部分的內(nèi)容不包括（）

A.全生涯模擬仿真的原理介紹
B.模擬環(huán)境的設(shè)置
C.理財(cái)重點(diǎn)以及中、長期理財(cái)目標(biāo)
D.分析結(jié)果的闡述和理財(cái)師基于分析結(jié)果的初步建議

6.單項(xiàng)選擇題客戶家庭基本信息不包括（）

A.家庭主要成員的姓名、出生年月日
B.居住地址、聯(lián)系方式，包括郵箱地址、聯(lián)系電話
C.理財(cái)重點(diǎn)以及中、長期理財(cái)目標(biāo)
D.資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

7.單項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃書的開場白不包括（）

A.一封給客戶的信
B.理財(cái)規(guī)劃書的封面
C.法律聲明文件
D.理財(cái)規(guī)劃書的摘要

10.多項(xiàng)選擇題綜合理財(cái)規(guī)劃建議包括（）。

A.理財(cái)目標(biāo)建議
B.現(xiàn)階段的各項(xiàng)支出預(yù)算的建議
C.家庭財(cái)務(wù)保障規(guī)劃建議
D.家庭教育規(guī)劃建議
E.投資規(guī)劃建議