A.規(guī)劃書的內(nèi)容和客戶提供的相關(guān)信息保持一致
B.規(guī)劃書所提供的建議和對(duì)客戶財(cái)務(wù)狀況的分析、評(píng)估保持一致
C.規(guī)劃書的內(nèi)容與客戶的期望保持一致
D.規(guī)劃書的內(nèi)容和雙方在溝通過程中達(dá)成的共識(shí)保持一致
E.規(guī)劃書所提供的投資建議和客戶的風(fēng)險(xiǎn)屬性保持一致
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A.個(gè)人投資資產(chǎn)的縮水
B.重要資產(chǎn)的購買
C.重要資產(chǎn)的出售
D.接受饋贈(zèng)或遺產(chǎn)
E.離職或臨近退休
A.告訴客戶他退休時(shí)需要多少錢
B.現(xiàn)在應(yīng)該做些什么投資準(zhǔn)備
C.他和家人在退休后能享受什么樣的生活品質(zhì)
D.他和家人能夠支付的每年的固定支出預(yù)算是多少
E.每年的家庭休閑旅游方面的預(yù)算可以是多少
A.方案中的建議、措施具有可操作性
B.客戶能夠理解理財(cái)規(guī)劃書的內(nèi)容
C.理財(cái)規(guī)劃書能夠吸引大量客戶
D.方案中的建議、措施能夠取得預(yù)期的效果
E.方案中的建議、措施可能帶來高額收益
A.通俗性
B.一致性
C.可讀性
D.實(shí)用性
E.完整性
A.第一頁為整頁的法律聲明
B.通篇都用第二人稱“您”稱謂客戶
C.第一頁是致該客戶及其家庭的一封信
D.避免使用專業(yè)術(shù)語
E.簡單地告訴客戶一些財(cái)務(wù)比率
A.KYC(了解你的客戶)
B.KYP(了解你的產(chǎn)品)
C.提供相關(guān)信息披露
D.將相關(guān)內(nèi)容以書面的形式表現(xiàn)出來
E.將相關(guān)內(nèi)容以口頭的形式表現(xiàn)出來
A.客戶的家庭信息
B.客戶的財(cái)務(wù)信息
C.理財(cái)師對(duì)財(cái)務(wù)信息的整理和分析
D.理財(cái)師對(duì)家庭信息的整理和分析
E.財(cái)商教育
A.理財(cái)產(chǎn)品教育
B.對(duì)未來不同階段的投資預(yù)期報(bào)酬率的設(shè)定
C.對(duì)現(xiàn)階段的資產(chǎn)配置的建議
D.對(duì)現(xiàn)階段的產(chǎn)品配置的建議
A.重申家庭財(cái)務(wù)保障的重要性
B.對(duì)客戶潛在的家庭財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)估
D.家庭財(cái)務(wù)保障規(guī)劃的實(shí)施階段
A.理財(cái)規(guī)劃開始制訂
B.理財(cái)規(guī)劃正式實(shí)施
C.理財(cái)規(guī)劃書制作完成
D.理財(cái)師與客戶正式建立合作關(guān)系
最新試題
在理財(cái)規(guī)劃書的制作過程中,理財(cái)目標(biāo)的評(píng)估和分析這部分的內(nèi)容不包括()
資產(chǎn)配置包括的具體步驟有()
理財(cái)師需在理財(cái)規(guī)劃書上具體地披露進(jìn)行全生涯模擬仿真的各種假設(shè)條件、理由,這些假設(shè)條件包括()
理財(cái)規(guī)劃書的主要結(jié)構(gòu)不包括()
客戶尋找理財(cái)師服務(wù)的動(dòng)因中,家庭狀況的改變不包括()
在向客戶提供了保險(xiǎn)建議后,理財(cái)師當(dāng)為客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)估。下列屬于效果評(píng)估的內(nèi)容的是()
利益披露是理財(cái)師增加服務(wù)透明度、獲得客戶進(jìn)一步信任的有效手段。利益披露包括()
激發(fā)客戶尋找理財(cái)師服務(wù)的動(dòng)因主要包括()
理財(cái)規(guī)劃書的實(shí)用性是指()
在()的方式下,理財(cái)規(guī)劃服務(wù)才能體現(xiàn)其實(shí)用性和專業(yè)性。