A.負(fù)責(zé)理財客戶信息的管理與維護(hù)
B.負(fù)責(zé)理財產(chǎn)品的信息披露
C.負(fù)責(zé)TA登記過戶系統(tǒng)、估值系統(tǒng)及柜臺系統(tǒng)的日常工作
D.負(fù)責(zé)客戶對賬單的投遞
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A.金證賬戶管理系統(tǒng)
B.基金代銷系統(tǒng)
C.新意綜合管理平臺
D.金證新一代交易系統(tǒng)
A.負(fù)責(zé)對嚴(yán)重違規(guī)的員工做調(diào)查核實，擬定調(diào)查方案并取證核實
B.負(fù)責(zé)在違規(guī)處理過程中，協(xié)同人力資源部、合規(guī)與風(fēng)險管理部對重大違規(guī)的員工提出處罰意見
C.負(fù)責(zé)在員工申訴過程中，協(xié)同合規(guī)與風(fēng)險管理部重新審查并作出決定
D.以上都對
A.越墻審批單
B.回墻備案表
C.越墻申請表
D.工作聯(lián)系單
A.與客戶初步接觸時
B.要求客戶提供基礎(chǔ)材料前
C.與客戶達(dá)成初步合作意向時
D.開展盡職調(diào)查前
A.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。