證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。

轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢

采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。

證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動