單項選擇題債券交易業(yè)務書面非格式合同，簽署前須經（）審核。

A.合規(guī)與風險管理部
B.財務管理部
C.綜合質控部
D.固定收益部


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題債券發(fā)行申報材料于（）報送內核委員會內核。

A.報審批部門前
B.詢價期間
C.發(fā)行前

3.單項選擇題業(yè)務數(shù)據(jù)主要包括（）。

A.交易數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)及其它業(yè)務數(shù)據(jù)
B.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)字典
C.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及管理數(shù)據(jù)
D.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及財務數(shù)據(jù)

4.單項選擇題應用系統(tǒng)安全是指公司各類應用系統(tǒng)和支持其運行的操作系統(tǒng)平臺的安全。包括了應用系統(tǒng)的（）。

A.后臺數(shù)據(jù)庫服務器
B.中間件服務器
C.前端應用服務器
D.遠程管理服務器

5.單項選擇題營業(yè)部客戶投訴專員（）編制“營業(yè)部客戶投訴匯總表”，在下季度首月（）內，將上一季度的營業(yè)部投訴匯總上報經紀業(yè)務總部客戶服務部

A.每季度末；五個交易日
B.每月末；五個交易日
C.每季度末；三個交易日
D.每月末；三個交易日

6.單項選擇題不屬于營業(yè)部后臺部門設置的崗位是（）。

A.財務部
B.電腦部
C.客戶服務部
D.交易運營部

7.單項選擇題公司開展資產管理業(yè)務必須向（）提出申請，以取得客戶資產管理業(yè)務資格。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.以上都不是

10.單項選擇題資產管理業(yè)務實行集中交易制度，所有交易均由（）在部門所設的交易室內實施完成。

A.投資總監(jiān)
B.投資經理
C.交易員
D.投資主辦人

最新試題

為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。

題型：判斷題

證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型：判斷題

證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。

題型：判斷題

證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型：判斷題

證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型：判斷題