A.情節(jié)較重、較大的經(jīng)濟(jì)損失
B.情節(jié)嚴(yán)重、重大經(jīng)濟(jì)損
C.一定經(jīng)濟(jì)損失
D.情節(jié)較輕的行為
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A.項(xiàng)目組
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.需求部門(mén)
A.由數(shù)字、大小寫(xiě)字母和特殊字符隨機(jī)組成
B.長(zhǎng)度不小于12位
C.長(zhǎng)度不小于8位
D.更改密碼的周期一般不超過(guò)3個(gè)月
E.一般不修改密碼
A.營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
B.營(yíng)銷總監(jiān)
C.客戶服務(wù)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.財(cái)務(wù)管理部
C.綜合質(zhì)控部
D.固定收益部
A.報(bào)審批部門(mén)前
B.詢價(jià)期間
C.發(fā)行前
A.1個(gè)工作日
B.2個(gè)工作日
C.3個(gè)工作日
D.5個(gè)工作日
A.交易數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)及其它業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)字典
C.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及管理數(shù)據(jù)
D.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
A.后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器
B.中間件服務(wù)器
C.前端應(yīng)用服務(wù)器
D.遠(yuǎn)程管理服務(wù)器
A.每季度末；五個(gè)交易日
B.每月末；五個(gè)交易日
C.每季度末；三個(gè)交易日
D.每月末；三個(gè)交易日
A.財(cái)務(wù)部
B.電腦部
C.客戶服務(wù)部
D.交易運(yùn)營(yíng)部
最新試題
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問(wèn)題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問(wèn)題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。