單項(xiàng)選擇題如項(xiàng)目暫時(shí)中止或終止的,項(xiàng)目組需填寫(xiě)(),經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意,提交綜合質(zhì)控審核,報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

A.項(xiàng)目暫停申請(qǐng)表
B.項(xiàng)目結(jié)束(終止)申請(qǐng)表
C.項(xiàng)目終止協(xié)議
D.非固定格式記錄表單


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1.單項(xiàng)選擇題質(zhì)量管理總綱是公司質(zhì)量管理總的()。

A.宗旨與方向
B.目標(biāo)
C.戰(zhàn)略規(guī)劃
D.宏偉藍(lán)圖

4.單項(xiàng)選擇題理財(cái)產(chǎn)品存續(xù)期間,公司營(yíng)業(yè)部協(xié)助資產(chǎn)管理部處理客戶投訴,具體見(jiàn)以下哪個(gè)制度規(guī)定()。

A.內(nèi)部簽報(bào)管理辦法
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)推廣管理辦法
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)程
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶服務(wù)管理辦法

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型:判斷題

同時(shí)采用員工營(yíng)銷(xiāo)和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題