A.單位負(fù)責(zé)人
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.出納人員
D.綜合部人員
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A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.清算中心
C.資產(chǎn)管理部
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.對(duì)系統(tǒng)用戶(hù)進(jìn)行審批和管理
B.維護(hù)系統(tǒng)技術(shù)參數(shù)，聯(lián)系協(xié)調(diào)各數(shù)據(jù)提供單位，保證監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的實(shí)時(shí)采集、保存及備份，保證監(jiān)控查詢(xún)指令的有效執(zhí)行
C.對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D.設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值
A.其他座席
B.專(zhuān)家座席
C.組長(zhǎng)
D.后臺(tái)人員
A.托管機(jī)構(gòu)
B.證監(jiān)會(huì)
C.交易所
D.資產(chǎn)管理部
A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)急操作手冊(cè)
B.基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)程
C.基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售適用性管理辦法
D.營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)業(yè)務(wù)操作管理辦法
最新試題
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
損害客戶(hù)、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。