A.5
B.10
C.15
D.20
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A.分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
B.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批，并報備綜合質(zhì)控部
A.3000萬
B.5000萬
C.10000萬
D.15000萬
A.2；100分、50分
B.3；100分、60分、30分
C.4；100分、80分、60分、40分
D.5；100分、80分、60分、40分、0分
A.印章使用登記簿；用印審批單；各部門
B.登記本；用印材料；用印審批單
C.使用登記本；用印單；總經(jīng)理辦公室
D.印章使用登記簿；審批單；經(jīng)辦部門
A.5
B.7
C.10
D.14
A.營業(yè)部負責(zé)人（營銷總監(jiān)或營銷主管）
B.營業(yè)部負責(zé)人
C.營銷總監(jiān)或營銷主管
D.營銷總監(jiān)
A.財務(wù)會計部
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
C.證券投資部
A.分管領(lǐng)導(dǎo)
B.部門總經(jīng)理
C.投資總監(jiān)
D.投資主辦人
A.19港幣；120美元
B.19美元；120港幣
C.120美元；19港幣
D.120港幣；19美元
A.僅以大額交易報告
B.僅以可疑交易報告
C.大額交易和可疑交易分別報告
D.視實際情況而定
最新試題
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。