單項選擇題證券投資部自營業(yè)務檔案保存期限為（）。

A.10年
B.15年
C.20年


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2.單項選擇題簽署承銷協(xié)議、保薦協(xié)議或財務顧問協(xié)議等協(xié)議時，經（）。

A.投資銀行業(yè)務部、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，報總經理審批
B.投資銀行業(yè)務部、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部審核，報分管領導審批
C.投資銀行業(yè)務部、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部審核，報總經理審批
D.投資銀行業(yè)務部、合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，報總經理審批后，報備綜合質控部

3.單項選擇題項目組在盡職調查過程中視項目復雜程度，經部門負責人同意，報（），可以聘請律師、咨詢機構、會計師事務所等證券服務機構以協(xié)助項目組實施盡職調查工作。

A.綜合質控部、合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，報總經理審批
B.合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，報總經理審批
C.分管領導審核，報總經理審批
D.分管領導審核，報總經理審批后，報備綜合質控部

4.單項選擇題社會公眾股非交易過戶包括（）的遺產繼承和（）的贈與。

A.公眾股；上市公司職工股
B.流通股；非流通股
C.國有股；法人股
D.職工股；國有股

6.單項選擇題輔導過程中發(fā)現(xiàn)輔導對象存在重大法律障礙或風險隱患的，投資銀行業(yè)務部項目組填寫“項目終止申請表”經（）后，可以提出解除輔導協(xié)議，同時向輔導對象明確提出意見，并向證監(jiān)會派出機構書面說明情況。同時提醒輔導對象向證監(jiān)會派出機構說明情況。

A.分管領導審核，總經理審批
B.綜合質控部、分管領導審核，總經理審批
C.合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，總經理審批
D.投資銀行業(yè)務部、分管領導審核，總經理審批，并報備綜合質控部

8.單項選擇題客戶滿意度每個調查項目有（）個評價檔次，分別定為（）。

A.2；100分、50分
B.3；100分、60分、30分
C.4；100分、80分、60分、40分
D.5；100分、80分、60分、40分、0分

9.單項選擇題總經理辦公室用印后，用印申請人在（）上填寫用印記錄，總經理辦公室留存（），用印材料由（）保留。

A.印章使用登記簿；用印審批單；各部門
B.登記本；用印材料；用印審批單
C.使用登記本；用印單；總經理辦公室
D.印章使用登記簿；審批單；經辦部門

最新試題

證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。

題型：判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型：判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型：判斷題

公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型：判斷題

證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型：判斷題