A.初步盡職調(diào)查報(bào)告
B.發(fā)行人基本情況表
C.立項(xiàng)申請(qǐng)
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A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.研究開(kāi)發(fā)中心
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.清算中心
A.發(fā)行人、項(xiàng)目組
B.發(fā)行人、項(xiàng)目組、綜合質(zhì)控部
C.發(fā)行人、項(xiàng)目組、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.發(fā)行人、項(xiàng)目組、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.行政管理部
B.總經(jīng)理辦公室
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
D.董事會(huì)辦公室
A.20
B.30
C.40
D.50
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
最新試題
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開(kāi)戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。